嘉实长三角ESG纯债债券: 嘉实长三角ESG纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年10月15日更新)

嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金        更新招募说明书                  (2024年10月15日更新)              基金治理东说念主：嘉实基金治理有限公司              基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                       要害辅导   嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 8 月 8 日证监许可[2022]1739 号《对于准予嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金注 册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 12 月 5 日肃穆顺利，自该日起本基金管 理东说念主源流治理本基金。   本招募说明书是对原《嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金治理东说念主保证本招募说 明书的内容真正、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出内容性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期 的金融器用，投资者购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分议论自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券寥落的非系统性风险、基金治理东说念主在基金治理 实施过程中产生的基金治理风险、本基金的寥落风险等等。   本基金为债券型证券投资基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型 基金、搀杂型基金。投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 同和基金居品府上概要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分议论自身的 风险承受才智，感性判断市场，严慎作念出投资决策。    本基金可投资资产支执证券，可能面对利率风险、流动性风险、现金流瞻望风险。利 率风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支执证券 收益。流动性风险是指在交往敌手有限的情况下，资产支执证券执有东说念主将面对无法在合理 的时期内以公允价钱出售资产支执证券而遭受损失的风险。资产支执证券的还款源流为基 础资产畴昔现金流，现金流瞻望风险是指由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的资 产支执证券本息无法按期或足额偿还的风险。    当本基金执有特定资产且存在潜在大额赎回肯求时，基金治理东说念主履行相应法式后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋机制实施期间，基金 治理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔 细阅读相干内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金治理东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以 后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。    本基金治理东说念主承诺以老诚信用、勤劳尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净值上下并不预示其畴昔事迹发达。    本基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风景”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。    基金治理东说念主深知个东说念主信息对投资者的要害性，悉力于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法则和相干监管要求的轨则处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金治理 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金治理有限公司旗下基金居品的扫数个东说念主投 资者。基金治理东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过头法定代表东说念主、受益扫数东说念主、承办 东说念主等个东说念主信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）表示的“嘉实基 金秘密计策”过头后续作出的时常检阅。    本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 26 日，关系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），止境事项注明除外。              嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                         一、序言   《嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金招募说明书》                              （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示治理办 法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理 轨则》(以下简称“《流动性风险治理轨则》”)、《证券投资基金信息表示编报国法第 5 号 》等关系法律法则以及《嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真正性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求 召募的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金治理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额执有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他关系轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                           二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验检阅和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验检阅和补充 明书》过头更新后的版块 告》 表任意文献以过头他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对 前述文献时常作念出的检阅 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议检阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》检阅的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》检阅的《公开召募 证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 的机构 主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及相干法律法则轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金投 资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务经历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基 金销售业务的机构 治理东说念主托付代为办理登记业务的机构 金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务 金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、 建立并因循基金份额执有东说念主名册和办理非交往过户等 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理罢了基金备案手续，并获取中国证监会书面证据的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历        嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 券投资基金登记方面的业务国法，由基金治理东说念主和投资东说念主共同效劳 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 件，肯求将其执有基金治理东说念主治理的某一基金的基金份额蜕变为基金治理东说念主治理的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额) 特出上一服务日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 份额净值的过程 表示办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公迷惑行股票、资 产支执证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交往的债券等 方式，将基金调治投资组合的市场冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 处置清理，主见在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 概要》过头更新     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                        三、基金治理东说念主 （一） 基金治理东说念主基本情况    称号     嘉实基金治理有限公司   注册地址    中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东说念主    经雷   成立日历    1999 年 3 月 25 日   注册老本    1.5 亿元   股权结构    中诚相信有限使命公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限使命公司 30%。   存续期间    执续谋划    电话     （010）65215588    传真     （010）65185678   计议东说念主     胡勇钦   嘉实基金治理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批天下社保基金、企业年金投资治理东说念主、QDII 和 特定资产治理业务等经历。 （二） 主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产治理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚相信有限使命公司党委文牍、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投相信有 限使命公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限使命公司，曾任相信业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、相信业务三部总司理、金钱治理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本治理       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚相信有限使命公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本治理（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商治理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与责罚决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交往 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团治理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算商榷集团高档照应人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席商榷照应人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济治理学院工业企业治理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限使命公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，落寞董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座评释。2004 年主执创 建了全联并购公会；2005 年担任经济相助与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交往所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司落寞董事、北京中关村银行股 份有限公司落寞董事、上海仁会生物制药股份有限公司落寞董事。    汤欣先生，落寞董事，法学博士，清华大学法学院评释、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届落寞董事委员会主任委员、上海证券 交往所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院实行特邀商榷众人、深圳证券交 易所法律专科商榷委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司协会学术照应人委员会委员、贵州银行股份有限公司落寞董事、民生证券股份有限公司 落寞董事、万达电影股份有限公司落寞董事。    陈重先生，落寞董事，博士，中共党员，明石投资治理有限公司副董事长，兼任明石 改进本领集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文牍；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金治理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客本领发 展股份有限公司监事会主席、豆神教诲科技（北京）股份有限公司落寞董事、四川省投资集 团股份有限使命公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司落寞董事。    类承曜先生，落寞董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学评释、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人服务室众人。现兼任北 汽财务公司落寞董事、余姚农商行落寞董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产治理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金治理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，治理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主执服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂阛阓有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限使命公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限使命公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金治理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 治理有限公司，曾任稽核部实行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司历程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金治理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金治理有限公司，曾任合规治理部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金治理有限公司 守护长、副总司理兼首席市场官，国泰基金治理有限公司总司理，嘉实金钱治理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金治理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息本领部董事总司理，瑞信集 团信息本领部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金治理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，守护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇治理局、中汇储投资有限使命公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金治理有限公司，现任公司守护长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交往所、创举证券经纪有限使命 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金治理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金治理有限公司、汇添富 基金治理股份有限公司、海富通基金治理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金治理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限使命公司投资司理助理。   归凯先生，成长立场投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   急流先生，均衡立场投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券治理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务治理部副总司理，兴业证券研究发     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 展中心高档研究员、愉快服务中心首席愉快分析师，上海证券资产治理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值立场投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金治理 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交往员，兴业银行资 金营运中心债券交往员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金治理有限公司。   （1）现任基金司理   祝杨先生，硕士研究生，12 年证券从业经历，具有基金从业经历，中国国籍。曾在海 通证券股份有限公司固定收益部从事投资交往服务；曾任申港证券股份有限公司资管固收 部董事总司理，民生证券股份有限公司资产治理奇迹部固定收益投资总部副总司理。2021 年 11 月加入嘉实基金治理有限公司，任固定收益策略投资总监。2022 年 9 月 6 日至 2024 年 9 月 25 日任嘉实稳骏纯债债券型证券投资基金基金司理。2022 年 9 月 6 日于今任嘉实 稳泽纯债债券型证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 6 日于今任嘉实致禄 3 个月按期洞开 纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 12 月 17 日于今任嘉实长三角 ESG 纯债 债券型证券投资基金基金司理、2023 年 3 月 30 日于今任嘉实致诚纯债债券型证券投资基 金基金司理、2024 年 5 月 28 日于今任嘉实双季兴享 6 个月执有期债券型证券投资基金基 金司理、2024 年 6 月 3 日于今任嘉实中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基 金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   债券投资决策委员会的成员包括：公司总司理兼大固收投研板块 CIO 经雷先生，公司 副总司理、机构业务联席首席投资官兼动身责罚决策战队负责东说念主程剑先生，嘉实国际资产 治理有限公司首席实行官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资 总监（纯债）赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生。 （三） 基金治理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为；   （四）基金治理东说念主的承诺 立健全里面抑止轨制，采选灵验步调，防守违反关系法律法则、基金合同和中国证监会有 关轨则的步履发生。 规，建立健全的里面抑止轨制，采选灵验步调，防守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）起义允地对待其治理的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会轨则退却的其他步履。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 律法则及行业表率，老诚信用、勤劳尽责，不得将基金资产用于以下投资或步履：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过头他不刚直的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、本质抑止东说念主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当安妥本基金的投资地点和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则， 防范利益随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱实行。相干交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。要紧关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董事通过。基金治理东说念主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （1）依照关系法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关系法律法则、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄 漏在职职期间细察的关系证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额执有东说念主利益的证券交往过头他步履。   （五）基金治理东说念主的里面抑止轨制   为加强里面抑止，防范和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验谋划，保障基金份额 执有东说念主利益，根据《证券投资基金治理公司里面抑止带领概念》并联接公司具体情况，公司 已建立健全里面抑止体系和里面抑止轨制。   公司里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面抑止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是各项基本治理轨制的摘要和 统治。基本治理轨制包括投资治理、信息表示、信息本领治理、公司财务治理、基金司帐、 东说念主力资源治理、府上档案治理、事迹评估侦探、合规治理和风险抑止、攻击应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭使命、操作守则等具体说明。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （1）健全性原则：里面抑止包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实行、监督、反馈等各个方法；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，选藏内控轨制 的灵验实行；  （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保执相对落寞；  （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此落寞；  （5）成本效益原则：运用科学化的谋划治理方法诽谤运作成本，提高经济效益，以合 理的抑止成本达到最好的里面抑止效果。  （1）公司董事会对公司建立里面抑止系统和因循其灵验性承担最终使命。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面治理轨制的正当合规性及内控轨制的实行情况，充 分阐述落寞董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）债券投资决策委员会由公司总司理、总监及资深基金司理组成，负责带领固定收 益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。  （3）风险抑止委员会为公司风险治理的最高决策机构，由公司总司理、守护长及相干 总监组成，负责全面评估公司谋划治理过程中的各项风险，并忽视防范化解步调。  （4）守护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面抑止轨制的实行情况 进行监察、稽核，按期和不按期向董事会阐发公司里面抑止实行情况。  （5）合规治理部门：公司治理层意思和支执合规风控服务，并保证合规治理部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规治理部门过头各岗亭的职责和 服务历程、组织治安。合规治理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部抑止轨制的实行情况的监控查验服务。  （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险抑止第一使命东说念主，对本部门业务边界内 的风险负有管控实时阐发的义务。  （7）岗亭职工：公司勤奋确立内控优先和风险治理理念，培养全体职工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志聚拢到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。职工在其岗亭职责边界内承担相 应的内控使命，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时阐发、反馈的义务。  公司确立“轨制上抑止风险、本领上量化风险”，积极给与或接纳先进的风险抑止技 术和技能，进行里面抑止和风险治理。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （1）公司逐渐健全法东说念主治理结构，充分阐述落寞董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交往、利益运送和里面东说念主抑止时事的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建设的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此落寞。公司逐渐建立决策科学、运营表率、治理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策法式和治理议事国法，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了规律递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须细察 并以书面方式承诺效劳，在授权边界内承担使命；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息调换轨制，相干部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全激发握住机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相安妥的职业操守和专科胜任才智。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防范和化解风险。   （6）授权抑止应当聚拢于公司谋划步履的永远，授权抑止的主要内容包括：   ①鼓励会、董事会、监事会和治理层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权 法式和法式，确保授权轨制的贯彻实行；   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权边界内诈骗相应的职责；   ③要紧业务授权采选书面方法，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行落寞运作，分别核算，实时、准确 和完好意思地反应基金资产的景色。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分别各岗亭职责，投资和交往、交往和清 算、基金司帐和公司司帐等要害岗亭不得有东说念主员的访佛。投资、研究、交往、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理阻碍。   （9）建立和选藏信息治理系统，严格信息治理，保证客户府上等信息安全、真正和完 整。积极选藏信息调换渠说念的流通，建立明晰的阐发系统，各级迷惑、部门及职工均有明 确的阐发路线。   （10）建立和完善客户服务法式，加强基金销售治理，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不刚直竞争步履。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （11）制订切实灵验的救急应变步调，建立危急处理机制和法式，对发生严重影响基金 份额执有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。  （12）公司建立健全内控轨制，守护长、合规治理部门对公司里面抑止轨制的实行情况 进行执续的监督，保证里面抑止轨制落实；按期评价里面抑止的灵验性并应时改进。  ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务安妥 关系法律、行政法则、部门规章及行业监管国法；  ②对里面风险抑止轨制的执续监督。合规治理部门执续完善“风险使命授权体系”机 制，组织相干业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险使命东说念主，确保扫数识别出的枢纽 风险点均有对应抑留步调，实时防范和化解风险；  ③守护长按照公司轨则，向董事会、谋划治理主要负责东说念主阐发公司谋划治理的正当合 规情况和合规治理服务开展情况。  （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面抑止的表示真正、准确；  （2）基金治理东说念主承诺根据市场变化和基金治理东说念主发展不绝完善里面抑止体系和里面控 制轨制。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                          四、基金托管东说念主   一）基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住     所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   计议东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交往所挂牌上市。交通银行一语气 14 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   截止 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和 银行的从业教会，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科 本领职称，职工的学历头绪较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念德教训过硬，是 一支老诚勤劳、积极跳跃、开拓改进、欣慰朝上的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 理、湖北省分行行长、风险治理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国栽培银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国栽培银行信贷治理委员会办公室、信贷 风险治理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高档经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司实行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司实行董事兼副主席、中国光大国际有限公司实行董事兼副主席、中 国光大实业（集团）有限使命公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行 行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心 总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金 部、投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商治理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务谋划情况   截止 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产治理筹画、证券公司客户资产治理筹画、银行愉快居品、相信 筹画、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权 充实社保基金、养老保障治理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产治理计 划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等 居品。   二）基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止地点   交通银行严格效劳国度法律法则、行业规章及行内相干治理轨则，加强里面治理，托 管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、抑止及缓释， 灵验地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金执有东说念主的正当权益。   （二）里面抑止原则 聚拢于托管业务谋划治理步履永远。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 隐敝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个谋划方法， 建立全面的风险治理监督机制。 有资产彼此落寞，对不同的受托基金资产分别建设账户，落寞核算，分账治理。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡步调排除里面抑止中的盲点。 形成科学合理的里面抑止决策机制、实行机制和监督机制，通过行之灵验的抑止历程、控 制步调，建立合理的内控法式，保障各项内控治理地点被灵验实行。 制要求相安妥，尽量诽谤谋划运作成本，以合理的抑止成本终了最好的里面抑止地点。   （三）里面抑止轨制及步调   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务 指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完好意思的证券投资基金托管治理规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务治理办法》、《交 通银行资产托管业务风险治理办法》、《交通银行资产托管业务交易奥秘治理轨则》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员步履表率》、《交通银行资产托管业务运营档案治理办法》等， 并根据市场变化和基金业务的发展不绝加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统治理 表率，业务治理轨制健全，中枢功课区实行阻滞治理，落实各项安全阻碍步调，相干信息 表示由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中抑止和过后查验步调终了全历程、 全链条的风险治理，遴聘国际闻名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际法式的里面 抑止评审。   三）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行行动基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和关系证券法则的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的盘算推算、基金治理东说念主报恩的计提和支付、基金托管东说念主报恩的计提和 支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督 和核查。   交通银行行动基金托管东说念主，发现基金治理东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作治理办法》等关系证券法则和《基金合同》的步履，实时通知基金治理东说念主予 以纠正，基金治理东说念主收到通知后实时证据并进行调治。交通银行有权对通知县项进行复查，    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对交通银行通知的违章事项未能实时纠正的，交通银行 按轨则阐发中国证监会。  交通银行行动基金托管东说念主，发现基金治理东说念主有要紧违章步履，按轨则阐发中国证监会， 同期通知基金治理东说念主限期纠正。          嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                          五、相干服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金治理有限公司直销中心      办公地址        北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话          （010）65215588       传真    （010）65215577      计议东说念主         黄娜   （2）嘉实基金治理有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号                  销售机构信息                                  验区银城中路 188 号                                  住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路                                  法定代表东说念主：任德奇                                  计议东说念主：高天                                  电话：021-58781234                                  传真：021-58408483                                  客服电话：95559                                  网址：www.bankcomm.com          司                       注册地址：上海市中山东总共 12 号                                  住所：上海市中山东总共 12 号                                  法定代表东说念主：张为忠                                  计议东说念主：江逸舟、赵守良                                  电话：(021)61618888                                  传真：(021)63604199                                  客服电话：95528                                  网址：http://www.spdb.com.cn                                  江滨中通衢 398 号兴业银行大厦                                  住所：中国福建省福州市台江区江滨中通衢 398     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                          号兴业银行大厦                          法定代表东说念主：吕家进                          计议东说念主：卞晸煜                          电话：                            （021）52629999                          传真：                            （021）62569070                          客服电话：95561                          网址：http://www.cib.com.cn                          注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                          住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                          法定代表东说念主：谢永林                          计议东说念主：张青                          电话：0755-22166118                          传真：0755-82080406                          客服电话：95511-3                          网址：http://www.bank.pingan.com                          路 345 号                          住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                          法定代表东说念主：陆华裕                          计议东说念主：胡技勋                          电话： （0574）89068340                          传真： （0574）87050024                          客服电话：95574                          网址：http://www.nbcb.com.cn                          楼                          注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                          元                          住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                          法定代表东说念主：杨文斌                          计议东说念主：张茹                          电话：021-20613999                          传真：021-68596916                          客服电话：4007009665                          网址：https://www.howbuy.com/                          际金融广场 53 层                          注册地址：中国（上海）解放贸易历练区临港新                          片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                          住所：中国（上海）解放贸易历练区临港新片区                          海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                          法定代表东说念主：李兴春                          计议东说念主：曹怡晨      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                           电话：021-50583533                           传真：021-50583633                           客服电话：400-032-5885                           网址：www.leadfund.com.cn                           国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                           注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                           层 710 号                           住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                           法定代表东说念主：张峰                           计议东说念主：闫欢                           电话：400-021-8850                           传真：--                           客服电话：400-021-8850                           网址：http://www.harvestwm.cn      司                    楼 215A                           注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                           楼 712 室                           住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                           法定代表东说念主：梁蓉                           计议东说念主：魏素清                           电话：010-66154828                           传真：010-63583991                           客服电话：400-6262-818                           网址：http://www.5irich.com                           球财讯中心 D 座 4 层                           注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                           层 401-2                           住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                           法定代表东说念主：王伟刚                           计议东说念主：宋子琪                           电话：010-62680527                           传真：010-62680527                           客服电话：400-619-9059                           网址：www.hcfunds.com                           厦 1206                           注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                           住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                           法定代表东说念主：彭浩                           计议东说念主：孔安琪                           电话：010-53579668                           客服电话：400-004-8821                           网址：http://www.taixincf.com                           金融大厦 1503(2021 年报)                           注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                           住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                           元                           法定代表东说念主：王翔                           计议东说念主：蓝杰                           电话：021-65370077                           传真：021-55085991                           客服电话：4008-205-369                           网址：http://www.jiyufund.com.cn                           融大厦 1106 室                           注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13                           室                           住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室                           法定代表东说念主：马金                           计议东说念主：叶伟文                           电话：021-60608999                           客服电话：400-803-2733                           网址：www.ajwm.com.cn                           号                           住所：福建省福州市湖东路 268 号                           法定代表东说念主：杨华辉                           计议东说念主：乔琳雪                           电话：021-38565547                           客服电话：95562                           网址：http://www.xyzq.com.cn                           路 86 号                           住所：山东省济南市市中区经七路 86 号                           法定代表东说念主：王洪                           计议东说念主：张峰源                           电话：021-20315719                           客服电话：95538                           网址：http://www.zts.com.cn      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                           路 1 号都市之门 B 座 5 层                           住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门                           B座5层                           法定代表东说念主：李刚                           计议东说念主：张蕊                           传真：029-88365835                           客服电话：95325                           网址：http://www.kysec.cn      公司                   园 CCDI 大楼                           注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                           港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                           住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                           升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                           法定代表东说念主：陈成                           计议东说念主：唐宜为                           电话：18616726630                           客服电话：0851-85407888                           网址：http://www.gwcaifu.com                           大厦 15 楼                           注册地址：深圳市前海深港相助区前湾总共 1 号                           A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                           司）                           住所：深圳市前海深港相助区前湾总共 1 号 A 栋                           法定代表东说念主：林海峰                           计议东说念主：谭广锋                           电话：0755-86013388-80618                           传真：-                           客服电话：95017                           网址：http://www.tenganxinxi.com 或                           http://www.txfund.com                           注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                           层                           住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                           法定代表东说念主：其实                           计议东说念主：潘世友                           电话：95021                           传真：                             （021）64385308                           客服电话：400-1818-188                           网址：http://www.1234567.com.cn        嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                             厦 11 楼                             注册地址：中国（上海）解放贸易历练区福山路                             住所：中国（上海）解放贸易历练区福山路 33 号                             法定代表东说念主：黄祎                             计议东说念主：徐亚丹                             电话：021-68882280                             传真：021-68882281                             客服电话：400-799-1888                             网址：https://www.520fund.com.cn/                             住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                             法定代表东说念主：肖雯                             计议东说念主：邱湘湘                             电话：020-89629019                             传真：020-89629011                             客服电话：020-89629099                             网址：http://www.yingmi.com                             创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                             注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                             住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                             楼 4 层 1-7-2                             法定代表东说念主：邹保威                             计议东说念主：李丹                             电话：4000988511                             传真：010-89188000                             客服电话：010-89187658                             网址：kenterui.jd.com （二） 登记机构   称号           嘉实基金治理有限公司   住所           中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址         北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东说念主        经雷       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   计议东说念主         梁凯   电话          （010）65215588   传真          （010）65185678 （三） 出具法律概念书的讼师事务所   称号            上海市通力讼师事务所   住所、办公地址       上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主           韩炯              计议东说念主    陈颖华   电话            （021）31358666   传真     （021）31358600   承办讼师          清早、陈颖华 （四） 审计基金财产的司帐师事务所  称号             安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）  住所             北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址           北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  实行事务合伙东说念主        毛鞍宁             计议东说念主      贺耀  电话             （010）58153000   传真       （010）85188298  承办注册司帐师        贺耀、马剑英        嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                           六、基金的召募      （一）基金召募的依据      本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头 他关系轨则召募。本基金召募肯求如故中国证监会 2022 年 8 月 8 日证监许可[2022]1739 号文注册。      （二）基金类型、运作方式和存续期间      （三）基金份额的类别      在不违反法律法则轨则且对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并建设相应费率、减少或调治基金份额类别建设、 对基金份额分类办法及国法进行调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定。基金治理 东说念主应在调治实施日前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。      （四）基金份额的召募期限、召募方式及气象、召募对象、召募地点      本基金通过销售机构公迷惑售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管 理东说念主网站列明。基金治理东说念主可时常变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。      安妥法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。      本基金不设召募地点。      基金治理东说念主不错对召募期间的本基金召募限制建设上限。召募期内特出召募限制上限 时，基金治理东说念主不错接纳比例证据或其他方式进行证据，具体办法参见基金份额发售公 告。      （五）基金的认购     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 金的基金份额发售公告。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设 上限，但如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者特出基金总份额的 50%，基 金治理东说念主不错于召募期结果后采选部分证据等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制，以使 该投资东说念主执有本基金份额数低于本基金总份额数的 50%。基金治理东说念主接受某笔或者某些认 购肯求有可能导致投资者变相遁入前述 50%比例要求的，基金治理东说念主有权断绝该等全部或 者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过非直销销售机构或嘉实基金治理 有限公司网上直销初度认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低 名额为东说念主民币 1 元（含认购费），投资者通过销售机构认购本基金的具体认购最低名额以 各销售机构为准；投资者通过直销中心柜台初度认购单笔最低名额为东说念主民币 20，000 元（含 认购费），追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 购，适用费率按单笔分别盘算推算。具体认购费率如下：         认购金额（M，含认购费）        认购费率         M＜100 万元            0.60%         M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金的认购用度由投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主扫数，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金每份基金份额的启动面值均为东说念主民币 1.00 元。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   认购份额的盘算推算方法如下：   ①认购用度适用比例费率时，认购份额的盘算推算方法如下：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的盘算推算方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1.00 元   其中：认购份额的盘算推算按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此误差产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金，如果其认购资金的利息为 10.00 元，则 其可得到的基金份额盘算推算如下：   净认购金额=10，000/(1+0.60%）=9，940.36 元   认购用度＝10，000–9，940.36 =59.64 元   认购份额＝(9，940.36+10)/1.00 = 9，950.36 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金，可得到 9，950.36 份基金份额。   基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                     七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金基金合同于 2022 年 12 月 5 日肃穆顺利，自该日起本基金治理东说念主源流治理本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限制   基金合同顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按期阐发中给以表示；一语气 50 个服务日出 现前述情形的，基金合同拒绝，无需召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说 明书或基金治理东说念主网站列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日的洞开时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券交往所 的正常交往日的交往时期，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若证券交往所交往时期变更或有其他特殊情况，基金治理东说念主将视情 况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关系 轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2023 年 1 月 3 日源流办理基金份额的申购和赎回业务。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期忽视申购、赎回或蜕变肯求，登记机构有 权断绝，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一洞开日忽视的申购、赎回或蜕变肯求，并 按照下一洞开日的肯求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行盘算推算； 进行规律赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金治理东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东说念主必须在 新国法源流实施前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   投资东说念主应根据销售机构轨则的法式，在洞开日的洞开时期内忽视申购或赎回的肯求。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理国法等在 效劳基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时期内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求顺利后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券交往所 或交往市场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金治理东说念主及基金 托管东说念主所能抑止的成分影响业务处理历程时，赎回款项的支付时期相应顺延。在发生大都 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同关系条件处理。   基金治理东说念主应以交往时期结果前受理灵验申购或赎回肯求确当天行动申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证据。本基金 份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询 肯求的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定会被证据，而仅代表销售机构确 实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资者应实时查询。   在法律法则允许的边界内，本基金登记机构可根据相干业务国法，对上述业务办理时 间进行调治，本基金治理东说念主将于源流实施前按照关系轨则给以公告。   （五）申购和赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金治理有限公司网上直销初度申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交往级差有 其他轨则的，以各销售机构轨则为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有份额不设上限限制，但单一投资者累计执 有份额不得达到或者特出本基金总份额的 50%，且不得变相遁入 50%都集度要求。法律法则、 中国证监会或基金合同另有轨则的除外。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可肯求将其执有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交往账户最低执有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交往账户的基金份额余额少于 1 份时，基金治理东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交往账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。 参见更新的招募说明书或相干公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与 风险抑止的需要，可采选上述一项或多项步调对基金限制给以抑止，具体以基金治理东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的抑留步调。基金治理东说念主应在调治前依照《信息表示办法》的 关系轨则在轨则媒介上公告。 （六）申购、赎回的费率 适用费率按单笔分别盘算推算。具体如下：          申购金额（M，含申购费）                申购费率               M              M≥500万元           按笔收取，单笔1000元   本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市场扩充、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。   个东说念主投资者通过本基金治理东说念主直销网上交往系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡执卡东说念主， 申购本基金的申购费率优惠按摄影干公告轨则的费率实行；机构投资者通过本基金治理东说念主直 销网上交往系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％实行。基金招募说明书及相干公告轨则的相应申购费       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 率低于0.6%时，按本质费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申 购本基金的，前端申购费率按摄影干公告轨则的优惠费率实行。 率按照执未必期递减，即相干基金份额执未必期越长，所适用的赎回费率越低。   本基金的赎回用度由基金份额执有东说念主承担。对执续执有期少于7日的投资东说念主收取的赎回 费全额计入基金财产。   本基金基金份额赎回费率具体如下：                     执有期限（N）             赎回费率                       N＜7 天                1.50%                       N≥7 天                 0% 收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法则以及监管部门、自律国法的 轨则。 有东说念主利益无内容性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销筹画，按期或不按期地开展 基金促销步履。 （七）申购份额、赎回金额的盘算推算方式   （1）当投资者采选申购基金份额时，申购份额的盘算推算方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算推算方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的盘算推算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11份   即：投资者投资5万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则 其可得到47，241.11份基金份额。   （2）申购份额的盘算推算按四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行盘算推算， 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的盘算推算方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额的盘算推算按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例二：假设两笔赎回肯求的赎回本基金份额均为10，000份，但执未必期瑕瑜不同，其中 基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和获取的赎回金额盘算推算如下：                                      赎回1         赎回2              赎回份额（份，a）               10，000      10，000           基金份额净值（元，b）                1.1000      1.3000              执未必期T                   T＜7天        T≥7天              适用赎回费率（c）               1.50%       0.00%           赎回总额（元，d=a×b）              11，000.00   13，000.00              赎回用度（e=c×d）             165.00      0.00              赎回金额（f=d-e）             10，835.00   13，000.00      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例特出基金治理东说念主轨则确当日净申购比例上限。 达到或者特出 50%，或者变相遁入 50%都集度的情形。 东说念主累计执有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额特出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述第 1 项至第 7 项录取 11 项断绝或暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上 述第 8、9、10 项断绝或暂停申购情形之一的，基金治理东说念主有权按照选藏存量基金份额执有 东说念主利益的原则，决定断绝或暂停接受投资东说念主申购肯求，或采选部分证据等方式对该投资东说念主 的申购肯求进行限制。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项 时，基金治理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回申 请东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。 基金份额执有东说念主在肯求赎回时可预先采选将当日可能未获受理部分给以破除。在暂停赎回 的情况排除时（上述第 5 项除外），基金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金蜕变中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额)特出前一 服务日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 法式实行。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的全部赎回肯求有贫窭或合计因支 付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求 宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采选宽限赎回 或取消赎回。采选宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止； 采选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。宽限的赎回肯求与下一洞开日 赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   若基金发生大都赎回且基金治理东说念主决定部分宽限赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额执有东说念主特出前一服务日基金总份       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的，基金治理东说念主有权按照优先证据其他赎回肯求 东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）赎回肯求的原则，对当日的赎回肯求按照以下原则办理：如小额 赎回肯求东说念主的赎回肯求能在当日被全部证据，则在仍可接受赎回肯求的边界内对大额赎回 肯求东说念主的赎回肯求按比例（单个大额赎回肯求东说念主的赎回肯求量/当日大额赎回肯求总量）确 认，对大额赎回肯求东说念主未予证据的赎回肯求宽限办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当 日不可被全部证据，则按照单个小额赎回肯求东说念主的赎回肯求量占当日小额赎回肯求总量的 比例，证据当日受理的赎回肯求量，对当日全部未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其 余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求）宽限办理。宽限办理的具体法式，按照本条 轨则的宽限赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金治理东说念主应当对宽限办理的事宜按照《信 息表示办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金治理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书轨则的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额执有东说念主，说明关系处理方法，并依照 《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 轨则在轨则媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额 净值。 公告的次数，但基金治理东说念主须依照《信息表示办法》，最迟于再行洞开日在轨则媒介上刊登 再行洞开申购或赎回的公告，或根据本质情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行洞开的公告。   （十二） 基金蜕变   本基金自 2023 年 1 月 3 日源流办理基金份额的蜕变业务，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时期，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监 会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金治理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，相干国法由基金治理      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机 构。   本基金通畅与嘉实旗下其它洞开式基金（由归拢注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通畅基金蜕变业务）之间的蜕变业务，各基金蜕变业务的洞开状态、交往限制及蜕变名单 可从各基金相干公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   本基金蜕变用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金蜕变业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金蜕变时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金蜕变时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照蜕变金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金蜕变业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金蜕变时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理蜕变业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率实行。   （3）基金蜕变份额的盘算推算   基金蜕变采选未知价法，以肯求当日基金份额净值为基础盘算推算。盘算推算公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   蜕变用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-蜕变用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国 证监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的相干约定。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （1）基金蜕变的时期：投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基 金蜕变业务。   （2）基金蜕变的原则：   ①接纳份额蜕变原则，即基金蜕变以份额肯求；   ②当日的蜕变肯求不错在当日交往结果时期前破除，在当日的交往时期结果后不得撤 销；   ③基金蜕变价钱以肯求蜕变当日基金份额净值为基础盘算推算；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金蜕变。基金 蜕变只可在归拢销售机构进行。蜕变的两只基金必须都是该销售机构代理的归拢基金治理 东说念主治理的、在归拢基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金治理东说念主可在不毁伤基金份额执有东说念主权益的情况下转换上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金蜕变的法式   ①基金蜕变的肯求方式   基金投资者必须根据基金治理东说念主和基金销售机构轨则的手续，在洞开日的业务办理时 间忽视蜕变的肯求。   投资者提交基金蜕变肯求时，账户中必须有敷裕可用的转出基金份额余额。   ②基金蜕变肯求的证据   基金治理东说念主应以在轨则的基金业务办理时期段内收到基金蜕变肯求确当天行动基金转 换的肯求日（T 日），并在 T+1 日对该交往的灵验性进行证据。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金蜕变的数额限制   基金蜕变时，投资者通过销售机构由本基金蜕变到基金治理东说念主治理的其他洞开式基金 时，最低转出份额以基金治理东说念主或销售机构发布的公告为准。   基金治理东说念主可根据市场情况制定或调治基金蜕变的关系限制并实时公告。   （5）基金蜕变的注册登记   投资者肯求基金蜕变得胜后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金治理东说念主可在法律法则允许的边界内，对上述注册登记办理时期进行调治，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金蜕变与大都赎回   当发生大都赎回时，本基金转出与基金赎回具有同样的优先级，基金治理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于本基金转出和基金赎回，将采选相       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 同的比例证据；但基金治理东说念主在当日接受部分转出肯求的情况下，对未证据的蜕变肯求将 不予顺延。   （7）断绝或暂停基金蜕变的情形及处理方式   ①发生下列情况之一时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的转入肯求：   （a）因不可抗力导致基金无法正常运作；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （c）证券交往所或期货交往所交往时期非正常停市，导致基金治理东说念主无法盘算推算当日基 金资产净值；   （d）基金资产限制过大，使基金治理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形；   （e）基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因极端情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主 应当暂停接受基金转入肯求；   （g）当连接接受转入肯求，可能会导致本基金总限制特出基金治理东说念主轨则的本基金总 限制上限时；或使本基金单日净申购比例特出基金治理东说念主轨则确当日净申购比例上限；   （h）基金治理东说念主接受某笔或者某些转入肯求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者特出 50%，或者变相遁入 50%都集度的情形时；   （i）接受某笔或某些转入肯求可能会影响或毁伤现存基金份额执有东说念主利益；   （j）当接受某笔或某些转入肯求，可能会导致该投资东说念主累计执有的份额特出单个投资 东说念主累计执有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额特出单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限；   （k）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的转出肯求或者减慢支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金治理东说念主不可支付转出款项；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （c）证券交往所或期货交往所交往时期非正常停市，导致基金治理东说念主无法盘算推算当日基 金资产净值；   （d）一语气两个或两个以上洞开日发生大都赎回；   （e）接受某笔或某些转出肯求可能会影响或毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形；   （f）发生连接接受转出肯求将毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形；    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主 应当减慢支付转出款项或暂停接受基金转出肯求；   （h）基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因极端情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行；   （i）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   ③基金蜕变业务的解释权归基金治理东说念主，基金治理东说念主不错根据市场情况在不违抗关系 法律法则和《基金合同》的轨则之前提下调治上述蜕变的收费方式、费率水平、业务国法及 关系限制，但应在调治顺利前依照《信息表示办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金蜕变业务时，其相干具体办理轨则以 各销售机构的轨则为准。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非交往过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主逝世，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书和协助实行通知书要求登记机构将基金份额执有东说念主执有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记 机构要求提供的相干府上，对于安妥条件的非交往过户肯求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的法式收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东说念主可向其销售机构肯求办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照轨则的法式收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）按期定额投资筹画   基金治理东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资筹画，具体国法由基金治理东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理按期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金治理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资筹画最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法则或监管机构另有轨则的除外。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或相干公告。   （十八）基金治理东说念主在不违反法律法则、且对基金份额执有东说念主的利益无内容不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行调治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交往所上市、申购和赎回，无需召开执有东说念主大会进行审议。                      九、基金的投资 （一） 投资地点   本基金力图在严格抑止风险的前提下，通过积极主动的投资治理，终了基金资产的长 期稳健升值。 （二） 投资边界   本基金主要投资于债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可分 离交往可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 执证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、按期入款过头他银行入款）、现 金等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的相 关轨则）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可蜕变债券（可分离交往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当法式后， 不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于本基金界定的长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保 执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；其他金融器用的投资比例安妥法律法则和监管机 构的轨则。 （三） 投资策略       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   本基金所投资的长三角 ESG 主题债券的刊行东说念主所在地为长江三角洲区域且中债 ESG 评 分为 6 分及以上。其中长江三角洲区域边界界定以《长江三角洲区域一体化发展筹画摘要》 为准。   本基金 ESG 主题债券评分的筛选接纳中债 ESG 评价方法，中债 ESG 评价方法由环境绩 效(E)、社会使命(S)、公司治理(G)三大撑执构建而成，依托大数据分析与东说念主工智能本领全 历程赞成，通过系统自动化深度加工联接众人分析，形成 E、S、G 评价分项得分以及 ESG 评价概述得分。   根据上述评价方法和刊行东说念主区域要求筛选主题债券之后，治理东说念主还将联接嘉实 ESG 评 价和分析，进一步聚焦与计策和信用相干的枢纽环境、社会和公司治理成分，以期前瞻性 地遁入非财务相干的尾部风险，并通过组合治理达成可执续地点，创造正向环境和社会影 响力。具体包括：   刊行东说念主 ESG 评估和筛选：从多重渠说念（包括但不限于企业主动表示、监管和媒体）采集 财务和 ESG 信息并加以分析，识别影响行业和企业的要害财务和 ESG 因子对刊行东说念主的可执 续才智和 ESG 发达进行概述评估。基于嘉实 ESG 评分剔除样本空间中 ESG 评分较差的公司 治理高风险的标的，遁入尾部风险。   组合治理和 ESG 风险监控：评估上述要害成分（财务、ESG）对信用质料、收益等基本 面的影响，基于 ESG 数据和分析辅导投资组合的 ESG 相干风险和机遇，并应用嘉实智能 ESG 投研系统，实时监控和辅导组合的要紧 ESG 风险炫耀，晋升组合风险调治收益；按期测算 和陈诉投资组合层面的环境、社会效益，终了高于基准的 ESG 绩效。   本基金通过概述分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风 险变化等成分，并联接多样固定收益类资产在特定经济样式下的估值水平、预期收益和预 期风险特征，在安妥本基金相干投资比例轨则的前提下，决定组合的久期水平、期限结构 和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合治理，力图获取较高的投资收益。   （1）利率策略   本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济计策进行分析，积极主动地瞻望畴昔的利率 趋势。组合久期是反应利率风险最要害的筹画，本基金治理东说念主将根据相干成分的研判调治 组合久期。如果预期利率下落，本基金将增多组合的久期，以较多地获取债券价钱上涨带 来的收益；反之，如果预期利率上涨，本基金将缩小组合的久期，以减小债券价钱下落带 来的风险。   （2）信用债券投资策略   本基金投资于信用债（含资产支执证券，下同）的评级须在 AA+（含 AA+）以上，投资 于 AA+级的信用债占执仓信用债的比例不特出 50%，投资于 AAA 级的信用债占执仓信用债的 比例不低于 50%，无债项评级的债券、短期融资券、超短期融资券接纳刊行东说念主主体评级并      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 纳入上述相应信用评级比例限制。本基金执有信用债期间，如果其信用等第下落，不安妥 上述投资约定的，基金治理东说念主应当在该信用债可交往之日起 3 个月内调治至安妥上述要求。    本基金通过接纳“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏不雅信用环境分 析、行业趋势分析、治理层教训与公司治理分析、运营与财务景色分析、债务契约分析、 特殊事项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深远分析 挖掘发借主体的谋划景色、现金流、发展趋势等情况，严格效劳嘉实信用分析历程，实行 嘉实信用投资治安。    ①个别债券采选    当先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究效果，实行“嘉实投资备选库历程”， 生成或更新买入信用债券备选库，强化投资治安，保护组合质料。    其次，本基金主要从信用债券备选库中采选或调治个债。本基金根据个债的类属、信 用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久 期、凸性、流动性（刊行总量、流通量、上市时期）等筹画，联接组合治理层面的要求，决 定是否将个债纳入组合过头投资数目。    再有，因信用改善而支执本基金投资的个债信用筹画不错包括但不限于：更踏实或增 强的现金流、通过解放现金流增强去杠杆的财务才智、资产估值更利于支执债务、更深广 的公司治理、更踏实或更高的市场占有率、更易于获取资金等；个债因信用恶化而支执本 基金卖出的筹画不错包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业莫得 去杠杆的财务才智、发债企业隐敝债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企 业获取资金的路线减少、发债企业发生治理层的要紧变化、个债已达到本基金对其设定的 地点价钱、本基金对该个债评估的价钱上行空间有限等。    ②行业配置    宏不雅信用环境变化，影响归拢发债东说念主的讲错概率，影响不同发债东说念主间的讲错相干度， 影响既定信用等第发债东说念主在信用周期不同阶段的讲错损失率，影响不同信用等第发债东说念主的 讲错概率。同期，不同行业对宏不雅经济的相干性相反显贵，不同行业的潜在讲错率相反显 著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深远的宏不雅信用环境、 行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采 取限定分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。    ③信用风险抑留步调    本基金实施严慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债 企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale， best sale）”策略，抑止 投资风险。    本基金使用各信用级别执仓量、行业分散度、组合执仓散布、各项要害偿债筹画边界 等姿色性统计筹画，还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模子，估      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 计组合在给定置信水温情事件期限内可能遭受的最大损失，以便灵验评估和抑止组合信用 风险炫耀。  （3）期限结构配置策略  本基金对归拢类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过头 他组合握住条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数目模子，确定最优的期限结构。本基 金期限结构调治的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。  （4）骑乘策略  本基金将接纳骑乘策略增强组合的执有期收益。当债券收益率弧线相比笔陡时，也即 相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于 相对高位的债券，跟着执有期限的延长，债券的剩余期限将会缩小，债券的收益率水平将 会较投资期初有所下落，对应的将是债券价钱的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其 他期间，这么就可能获取丰厚的价差收益即老本利得收入。  （5）息差策略  本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。  （1）投资决策依据 基金进行投资的前提； 金投资决策的基础； 投资决策。  （2）投资决策法式 置等忽视带领性概念。 对宏不雅经济运行景色、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度研究，推选投资标的。 员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。 告。 投资地点及流动性治理等成分，对投资组合进行动态调治。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （四） 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于本基金界定的 长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支执证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得特出该资产支执 证券限制的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支执证券，不得 特出其各类资产支执证券计算限制的 10％；   （9）基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   （10）本基金插足天下银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到 期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不安妥该比例限制的，本 基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；   （13）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金治理 东说念主应当在所涉证券可交往之日起 10 个交往日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起源流。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   为选藏基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过头他不刚直的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、本质抑止东说念主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当安妥本基金的投资地点和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则， 防范利益随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱实行。相干交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。要紧关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董事通过。基金治理东说念主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 作出强制性调治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则实行；如法律法则或监管 部门修改或调治波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却步履等，且该等调治 或修改属于非强制性的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门调治或修改后的轨则实行，无需基金份额执有东说念主大会审议决定。 （五） 事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中债-交行长三角 ESG 优选信用债指数收益率   中债-交行长三角 ESG 优选信用债指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，反应 在境内公迷惑行上市流通的长三角 ESG 债券走势的代表性指数。本基金治理东说念主合计，该指 数面前大概针织地反应本基金的风险收益特征，可行动投资该类债券的事迹相比基准。   如果上述事迹相比基准波及的指数住手发布或变改称号、相干法律法则发生变化，或 者有更泰斗的、更能为市场普遍接受的事迹相比基准推出，经基金治理东说念主与基金托管东说念主协 商一致，在履行得当法式后，本基金不错变更事迹相比基准并实时公告，而不消召开基金 份额执有东说念主大会。 （六） 风险收益特征        嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）      本基金为债券型证券投资基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型 基金、搀杂型基金。 （七） 基金治理东说念主代表基金诈骗债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 不妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有 东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 （九） 基金投资组合阐发      基金治理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载府上不存在子虚纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。      本基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本阐发中的财务筹画、净值发达和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合阐发所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（“阐发期末”），本阐发所列财务数 据未经审计。                                                占基金总资产的比例 序号             面容                金额（元）                                                   （%）       其中：股票                                -               -           嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）           其中：债券                      2，666，415，184.97            99.93                资产支执证券                                -                -           其中：买断式回购的买入返售金融                                                      -                -           资产 (1) 阐发期末按行业分类的境内股票投资组合      无。 (2) 阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      无。  序号              债券品种       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）            其中：计策性金融债          132，182，896.17                       5.25                                                           占基金资产净值比例 序号        债券代码     债券称号   数目（张） 公允价值（元）                                                              （%）          嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                        MTN001                       MTN002A 投资明细     无。 细     无。     无。 (1) 本期国债期货投资计策     无。 (2) 阐发期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细     无。 (3) 本期国债期货投资评价     无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒， 或在阐发编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，其中，江苏银行股份有限公司、星展银行(中 国)有限公司、徽商银行股份有限公司、广州银行股份有限公司出面前阐发编制日前一年内 受到监管部门公开申斥或/及处罚的情况。         本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法式安妥公司投资治理轨制的相干轨则。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                      金额（元） (4) 阐发期末执有的处于转股期的可蜕变债券明细   无。 (5) 阐发期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合阐发附注的其他笔墨姿色部分   无。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                         十、基金的事迹   基金治理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本阐发期基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益率的相比                                         事迹相比                      净值增长     事迹相比             净值增长                        基准收益   阶段                 率法式差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                         率法式差                       ②        率③                                          ④ 月 05 日 （基金合 同顺利 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时期区间历任基金司理   本基金在该时期区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹相比基准收益率变动 的相比    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同顺利日起 6 个月为建仓期，建仓期 结果时本基金的各项资产配置比例安妥基金合同约定。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                    十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金执有的各类证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购 款以过头他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相落寞。  （四）基金财产的因循和贬责  本基金财产落寞于基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主因循。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法则和基金合同的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清欢迎产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                     十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往气象的交往日以及国度法律法则轨则需要对 外表示基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支执证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、 监管部门关系轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不可真正反应公允 价值的，叮咛报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产执有者的，那么在估值本领中不应将该限制行动特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其巨额执有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，独一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值进行调治并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行 市价及要紧变化成分，调治最近交往市价，确定公允价钱；      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有轨则的除外），中式估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；  （3）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支执证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，叮咛市场报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场步履很少的情况下，应接纳估值本领确定其公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级市场利率不存在昭着相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下， 按成本估值。 息。 在利息到账日以实收利息入账。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 轨则估值。  如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相干 法律法则的轨则或者未能充分选藏基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商责罚。  基金治理东说念主担任本基金的司帐使命方，负责本基金资产净值盘算推算和基金司帐核算。就 与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （五）估值法式 量盘算推算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财 产。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有轨则的，从 其轨则。 的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按照轨则对外公布。   （六）估值错误的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因形成 估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，使命东说念主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东说念主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，高忆配资承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值错误使命方如故积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方叮咛更正 的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对 估值错误的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 使命方仍叮咛估值错误负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的边界内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如 果获取不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的抵偿额加上如故获取的不妥得利返还的总和特出其本质损失的差额部分支付给估值错 误使命方。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （4）估值错误调治接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算推算出现错误时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当立即给以纠正，并 采选合理的步调防守损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议实行，由此给基金份 额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份 额执有东说念主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费和托管费的比例各自承担 相应的使命。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算结果，天然屡次再行盘算推算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的盘算推算结果 对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，如过后证明基金托管东说念主盘算推算结果正 确，则由基金治理东说念主负责赔付，不然由基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费和托管费的比 例各自承担相应的使命。   ④由于基金治理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在履行正常复核法式后仍不可发现该错误，进而导致基金份额净值盘算推算错误而引起的基 金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （4）如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。  （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的误差 不行动基金资产估值错误处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券交往所，或第三方估值机构，或证券登记结算机 构等发送的数据错误，或国度司帐计策、市场国法变更等非基金治理东说念主或基金托管东说念主原因， 基金治理东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、得当、合理的步调进行查验，仍未能发现错 误的，由此形成的基金资产估值错误，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿使命，但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步调消弱或排除由此形成的影响。  （七）暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；  （八）基金净值的证据  基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。基 金治理东说念主应于每个服务日交往结果后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证据后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按照 《信息表示办法》的轨则进行表示。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 80%，若基金 合同顺利起火 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分派方式是 现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金治理东说念主可对基金收益分派 原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息 表示办法》的要求在轨则媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的关系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额执有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照业务国法实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划 后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后， 基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东说念主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关系法则及相应契约轨则，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （三）不列入基金用度的面容  下列用度不列入基金用度： 损失；  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金治理东说念主口头缴纳。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                 十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐计策 按照关系轨则编制基金司帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介公告。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                     十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险治理轨则》、基金合同过头他关系轨则。相干法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的轨则或给以调治的，本基金按照其最新轨则实行，无需基金份额执有东说念主大会审 议批准。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基 金份额执有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及安妥《信息表示办法》规 定的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大概按照基金合 同约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东说念主大 会召开的国法及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律法则和监管要求表示影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主 不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产因循及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。基金合同顺利后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品府上概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当按照《信息表示办法》的轨则，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告、登载在轨则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、基金合同和基金托管协 议登载在轨则网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在轨则网站上。  基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日按照《信息表示办法》的轨则登载于轨则媒介上。  基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息表示办法》的轨则在轨则 媒介上登载基金合同顺利公告。  基金合同顺利后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周在 轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的盘算推算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登 载在轨则网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经安妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发 登载在轨则网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金治理东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度 阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金合同顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年 度阐发。  如阐发期内出现单一投资者执有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他要害信息” 项下表示该投资者的类别、阐发期末执有份额及占比、阐发期内执有份额变化情况及本基 金的寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金治理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中表示基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。  本基金发生要紧事件，关系信息表示义务东说念主应当依照《信息表示办法》的关系轨则编制 临时阐发书，登载在轨则报刊和轨则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：  （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同拒绝、基金清理；  （3）本基金蜕变基金运作方式、与其他基金合并；  （4）本基金更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，本基金改聘司帐师事 务所；  （5）基金治理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金治理东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的本质抑止东说念主；  （8）本基金召募期延长或提前结果召募；  （9）基金治理东说念主的高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发 生变动；     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金治理东说念主、基金托 管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务相干步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、本质抑止 东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）本基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值的百分之零点五；   （17）本基金源流办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）基金治理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （22）本基金一语气 30 个服务日、40 个服务日、45 个服务日出现基金份额执有东说念主数目 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能面对拒绝的不确定性 风险进行辅导；   （23）调治本基金份额类别建设；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市场高尚传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，相干 信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开剖析。   基金份额执有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   发生基金合同拒绝事由的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理阐发。基金财产清理阐发报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规 定由基金财产清理小组进行公告。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   本基金投资资产支执证券，基金治理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中表示其执有的 资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产支执证 券明细。基金治理东说念主应在基金季度阐发中表示其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执 证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息表示事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示治理轨制，指定有益部门及高档治理 东说念主员负责治理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信息表示内容 与方法准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期阐发、更新 的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理阐发等公开表示的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采选一家报刊表示本基金信息。基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干 报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介表示信息，而况在不同媒介上表示 归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计阐发、法律概念书的专科机构， 应当制作服务底稿，相干档案的保存期限不低于法律法则轨则的最低年限。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主晋升信息表示服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律国法的相干 轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （八）暂停或延长信息表示的情形 当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金信息：    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有 东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘安妥《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额。 基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大都赎 回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求特出前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主盘算推算各项 投资运作筹画和基金事迹筹画时仅需议论主袋账户资产。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主叮咛主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的份额净值。侧袋账户的司帐核算应安妥《企 业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金治理东说念主应当按照基 金份额执有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额执有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金治理东说念主应实时遴聘安妥《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计概念。  （七）侧袋机制的信息表示  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告，并在基金按期阐发中表示特定资产的 运作情况。  （八）本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如 将来法律法则或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程 序后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                     十八、风险揭示  （一）市场风险  证券市场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：  货币计策、财政计策、产业计策等国度计策的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行景色将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。  金融市场利率波动会导致债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企业的融资 成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。  本基金投资的主见是使基金资产保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产支执证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评 级下落致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因违 约而产生的证券交割风险。  （三）流动性风险  指基金资产不可速即转换成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在洞开式基金交往过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位调 整的贫窭，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。  基金合同顺利后，基金治理东说念主在自高监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定 本基金源流办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购源流公告中轨则。  基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不特出 3 个月源流办理赎回，具体业务办理时期在 赎回源流公告中轨则。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   投资东说念主在洞开日的洞开时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券交往所 的正常交往日的交往时期，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期忽视申购、赎回或蜕变肯求，登记机构有 权断绝，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一洞开日忽视的申购、赎回或蜕变肯求，并 按照下一洞开日的肯求处理。   （1）投资市场的流动性风险   本基金主要投资于债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可分 离交往可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 执证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、按期入款过头他银行入款）、现 金等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的相 关轨则）。上述资产均存在表率的交往气象，运作时期长，市场透明度较高，运作方式规 范，历史流动性景色风雅，正常情况下大概实时自高基金变现需求，保证基金按时叮咛赎 回要求。顶点市场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而 影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教会统计，绝大部分时期上述资产流动性充裕， 流动性风险可控，当碰到顶点市场情况时，基金治理东说念主会按照基金合同及相干法律法则要 求，实时启动流动性风险叮咛步调，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济计策进行分析，积极主动的瞻望畴昔的利率 趋势。组合久期是反应利率风险最要害的筹画，本基金治理东说念主将根据相干成分的研判调治 组合久期。如果预期利率下落，本基金将增多组合的久期，以较多地获取债券价钱上涨带 来的收益；反之，如果预期利率上涨，本基金将缩小组合的久期，以减小债券价钱下落带 来的风险。   本基金投资策略在市场中的可操作性强，可保执组合较好的流动性，大概支执不同市 场环境下投资者的赎回要求。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以诽谤基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得特出基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在交往所、银行间市 场正常交往的债券及同行存单，7 个服务日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个服务 日内大概证据收到的各类应收款项等，上述资产流动脾性况风雅。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金蜕变中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额）特出前一 服务日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当本基金发生大都赎回情形时，基金治理东说念主可能接纳以卑劣动性风险治理步调，以控 制因大都赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分宽限赎回，并对当日肯求赎回的份额特出前一服务日基金总份额 20%的单个 赎回肯求东说念主部分宽限办理；   （2）暂停赎回；   （3）接纳舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他步调。   基金治理东说念主在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 概述运用各类流动性风险治理器用，对赎回肯求等进行限定调治，行动特定情形下基金管 理东说念主流动性风险的赞成步调，包括但不限于：   （1）宽限办理大都赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大都赎回的情形 及处理方式”，详备了解本基金宽限办理大都赎回肯求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及法式。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延长。   （4）收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法式。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。  （6）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调治，使得市场的冲击成本大概分派给本质申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待。  （7）实施侧袋机制  投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形 及法式。  侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至有益的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，主见在于灵验阻碍并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和蜕变，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在 启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金定 期阐发中表示阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和 承诺的使命。  基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金治理东说念主盘算推算各项投资运作筹画和基金事迹筹画时仅需议论主袋 账户资产，并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金表示的事迹筹画不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）治理风险  在基金治理运作过程中，可能因基金治理东说念主对经济样式和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金治理东说念主的治理水平、治理技能和治理本领等对基 金收益水平存在影响。  （五）操作或本领风险     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   指相干当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面抑止存在谬误或者东说念主为成分形成操作 子虚或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、司帐部门诓骗、交往错误、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的多样交往步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金治理东说念主、 登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金治理或运作过程中，违反国度法律法则的轨则，或者基金投资违反法则及基金 合同关系轨则的风险。   （七）本基金寥落的风险   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于本基金界 定的长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，各类债券的特定风险即成为 本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政 策、货币计策、市场需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市场一致预期不符而形成个券价钱发达低于预期的风险。本基金治理东说念主将阐述专科研究 上风，加强对市场和固定收益类居品的深远研究，执续优化组合配置，以抑止特定风险。 此外，由于本基金还不错投资其他品种，这些品种的价钱也可能因市场中的各类变化而出 现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到合座基金的投资收益。   本基金投资资产支执证券，可能面对利率风险、流动性风险、现金流瞻望风险。利率 风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支执证券收 益。流动性风险是指在交往敌手有限的情况下，资产支执证券执有东说念主将面对无法在合理的 时期内以公允价钱出售资产支执证券而遭受损失的风险。资产支执证券的还款源流为基础 资产畴昔现金流，现金流瞻望风险是指由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的资产 支执证券本息无法按期或足额偿还的风险。 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，无需召开基金份额执有东说念主大会进行表决。 故本基金存在无法存续的风险。   （八）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危急、行业竞争、代理商讲错、托管行讲错等超出基金治理东说念主自身径直抑止 才智之外的风险，可能导致基金或者基金执有东说念主利益受损。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）         十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议顺利后依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，基金合同应当拒绝： 相接的；   （三）基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管契约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法 律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金相干轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产清理阐发经安妥《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理阐发报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在轨则网站上，并将清理阐发辅导性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最 低年限。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                   二十、基金合同的内容摘抄  （一）基金合同当事东说念主的权利与义务  A.基金份额执有东说念主的权利和义务  基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；  （7）监督基金治理东说念主的投资运作；  （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；  （9）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 限于：  （1）崇敬阅读并效劳基金合同、招募说明书、基金居品府上概要、业务国法以及基金 治理东说念主按照轨则就本基金发布的相干公告；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；  （5）在其执有的基金份额边界内，承担基金逝世或者基金合同拒绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的步履；  （7）实行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）照实提供基金治理东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常给以更新和补充；    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （10）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。  B.基金治理东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并治理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合 同及国度关系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要步调保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）依据基金合同及关系法律轨则决定基金收益的分派决策；  （9）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回及蜕变肯求；  （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗证券执有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；  （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （12）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；  （13）采选、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资照应人、 法律、司帐等服务的机构并确定相干费率，对该等服务机构的相干步履进行监督和处理；  （14）在不违反法律法则的前提下，制订和调治关系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交往过户过头他相干业务的业务国法；  （15）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产；  （4）配备敷裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 治理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此落寞，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进 行证券投资；       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的步调使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥基 金合同等法律文献的轨则，按关系轨则盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）按照法律轨则要求编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关系轨则，履行信息表示及阐发义务；   （12）保守基金交易奥秘，不流露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他关系轨则另有轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主流露，但向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关系轨则召集基金份额执有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干府上，保 存期限不低于法律法则轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时期发出，而况保证投资者 大概按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的因循、清理、估价、变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利，基金治理 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东说念主；    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （25）实行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；  （27）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。  C.基金托管东说念主的权利和义务  （1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全因循基金财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反基金合同及国度 法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采选必要步调保护基金投资者的利益；  （4）根据相干市场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；  （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；  （7）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。  （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则执有并安全因循基金财产；  （2）设立有益的基金托管部门，具有安妥要求的营业气象，配备敷裕的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞； 对所托管的不同的基金分别建设账户，落寞核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）因循由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、基金合同过头他关系轨则另有轨则或有权机 关另有要求外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主流露，但向审计、法律等外 部专科照应人提供的除外；  （8）复核、审查基金治理东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履关系的信息表示事项；    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具概念，说明基金治理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金治理东说念主有未实行基金 合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的步调；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干府上，保存期限不低于法 律法则轨则的最低年限；  （12）保存基金份额执有东说念主名册；  （13）按轨则制作相干账册并与基金治理东说念主查对；  （14）依据基金治理东说念主的指示或关系轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他关系轨则，召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的因循、清理、估价、变现和分派；  （18）面对斥逐、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行业监 督治理机构，并通知基金治理东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而罢职；  （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金治理东说念主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；  （21）实行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；  （22）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。  （二）基金份额执有东说念主大会  基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额执有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额执有东说念主大会事宜，基金份额执 有东说念主执有的每一基金份额领有对等的权利。  A.召开事由 金治理东说念主、基金托管东说念主以及安妥基金合同约定的基金份额执有东说念主应当依据基金合同约定的 相干法式召开基金份额执有东说念主大会：  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金治理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）蜕变基金运作方式；  （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的报恩法式；  （6）变更基金类别；      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、边界或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会法式；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法则或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的事 项。 托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在基金合同轨则的边界内，且对现存基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下，调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调治本基金的基金份额类 别的建设；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金治理东说念主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会轨则边界内调治关系 基金认购、申购、赎回、蜕变、非交往过户、转托管、收益分派等业务的国法；   （6）对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   B.会议召集东说念主及召集方式 基金份额执有东说念主大会由基金治理东说念主召集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额执有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提 出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主 仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金治理东说念主，基 金治理东说念主应当配合。 而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上的基金份额执 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基 金份额执有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、干与。   C.召开基金份额执有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 法》的轨则在轨则媒介公告会议通知。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时期和地点；   （5）会务常联想议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过头计议方式和计议东说念主、书 面表决概念送达的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   D.基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构、基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金治理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额执有东说念主大会议程：    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明安妥法律法则、基金合同和会议通知的轨则， 而况执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决概念截止时期当年送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公布相干辅导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式统计基金份 额执有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金治理东说念主经通知不参与书面表决概念统计的， 不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面概念或授 权他东说念主代表出具书面概念；   （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明应安妥法律法则、基金合同和会议 通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   E.议事内容与法式   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额执有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召汇聚议的通知后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东说念主按照下列第 G 条文定法式确定和公布计票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主执；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执 大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决概念截止时期前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决概念截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F.表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更 换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方 为灵验。       嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交安妥会议 通知中轨则的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头安妥会议通知规 定的书面表决概念视为灵验表决，表决概念议论不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面概念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G.计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议源流后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议源流后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金 份额执有东说念主代表担任计票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）计票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘货。计票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H.顺利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。该表决通过之日为基金份额执有 东说念主大司帐票完成且计票结果安妥法律法则和基金合同轨则的决议通过条件之日。   基金份额执有东说念主大会决议顺利后应按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上公告。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行顺利的基金份额执有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均 有握住力。   I.实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份 额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相干基金份额执有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表 决权安妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的相干轨则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得轨则的适用上文相干约定。   J.本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   A.基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可 不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议顺利后依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   B.基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，基金合同应当拒绝： 相接的；   C.基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管契约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法 律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 变现、结算保证金相干轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。   D.清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   E.基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   F.基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产清理阐发经安妥《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理阐发报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在轨则网站上，并将清理阐发辅导性 公告登载在轨则报刊上。   G.基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最 低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、调解责罚。协商、调解不可责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有握住力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、勤劳、尽责地履行基金合 同轨则的义务，选藏基金份额执有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区 和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金治理东说念主、基金托管东说念主各执 有一份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象和 营业气象查阅。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                二十一、基金托管契约的内容摘抄    （一）托管契约当事东说念主    A.基金治理东说念主    称号：嘉实基金治理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法定代表东说念主：经雷    成立时期：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    谋划边界：基金召募、基金销售、资产治理、中国证监会许可的其他业务。    注册老本：1.5 亿元东说念主民币    组织方法：有限使命公司（外商投资，非独资）    存续期间：执续谋划    B.基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋划边界：给与公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供因循箱服务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织方法：股份有限公司    存续期间：执续谋划    （二）基金托管契约的依据、主见和原则    本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》 （以下简称《信息表示办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理轨则》(以 下简称《流动性风险治理轨则》)、《嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）过头他关系轨则签订。   本契约的主见是明确基金治理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的因循、投资运作、净 值盘算推算、收益分派、基金份额执有东说念主名册的建立和因循、信息表示及彼此监督等关系事宜 中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金治理东说念主和基金托管东说念主恪守对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当利益的原则， 经协商一致，签订本契约。   （三）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   A.基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履诈骗监督权 边界、投资对象进行监督。   本基金主要投资于债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可分 离交往可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 执证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、按期入款过头他银行入款）、现 金等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的相 关轨则）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可蜕变债券（可分离交往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当法式后， 不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于本基金界定的长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保执 不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；其他金融器用的投资比例安妥法律法则和监管机构 的轨则。 例进行监督。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于本基金界定的 长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支执证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得特出该资产支执 证券限制的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支执证券，不得 特出其各类资产支执证券计算限制的 10％；   （9）基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   （10）本基金插足天下银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到 期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不安妥该比例限制的，本 基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；   （13）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金治理 东说念主应当在所涉证券可交往之日起 10 个交往日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起源流。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过头他不刚直的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他步履。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、本质抑止东说念主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当安妥本基金的投资地点和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则， 防范利益随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱实行。相干交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。要紧关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董事通过。基金治理东说念主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、退却步履等作 出强制性调治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则实行；如法律法则或监管部 门修改或调治波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却步履等，且该等调治或 修改属于非强制性的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门 调治或修改后的轨则实行，无需基金份额执有东说念主大会审议决定。 与银行间债券市场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律法则的轨则和《基金合同》的约定对于基金治理东说念主参与 银行间市场交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业法式的银行间市场交往敌手的名 单，如基金治理东说念主未提供名单，视为可与全市场交往敌手进行交往。基金托管东说念主在收到名 单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金治理东说念主应按期和不按期对银行间市场 现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面 回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交往敌手所 进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。   （2）基金治理东说念主参与银行间市场交往时，有使命抑止交往敌手的资信风险，由于交往 敌手资信风险引起的损失，基金治理东说念主应当负责向相干使命东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应安妥如下轨则：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的真正、准确。   （2）基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据相干轨则，就本基金银行入款业务另行签订书面 契约，明确两边在相干契约签署、账户开设与治理、投资指示传达与实行、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、因循等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相干契约、 账户府上、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效劳《基金法》、《运 作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户治理、利率治理、支付结算等的各项轨则。 面进行监督。   B.基金托管东说念主应根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值盘算推算、 基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、相干信息 表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如果基金治理东说念主未 经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对 此不承担任何使命，并有权在发现后阐发中国证监会。   C.基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时期内复兴并改正， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督阐发的，基金治理东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或本质投资运作违反《基金法》过头他关系法则、 《基金合同》和本契约轨则的步履，应实时以书面方法通知基金治理东说念主限期纠正，基金治理 东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面方法向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违章步履，应立即阐发中国证监会，同期通知基金 治理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他关系轨则，或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝实行，立即通知基金治理东说念主。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交 易法式如故顺利的指示违反法律、行政法则和其他关系轨则，或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通知基金治理东说念主，并有权向中国证监会阐发。   （四）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他关系法则、《基金合同》和本契约轨则，基金治理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全因循基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准 确复核基金治理东说念主盘算推算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理清 算交收，是否按照法则轨则和《基金合同》轨则进行相干信息表示和监督基金投资运作等行 为。     嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金治理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主因循的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金治理东说念主核查托管财 产的完好意思性和真正性，在轨则时期内复兴并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资产、未实行 或无故延长实行基金治理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本契约过头他关系轨则的，应实时以书面方法通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到通知后应实时查对并以书面方法对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应阐发中国证监会。对基金治理东说念主按照法则要求 需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即阐发中国证监会，同期通知基金 托管东说念主在限期内纠正。   （五）基金财产的因循   A.基金财产因循的原则 分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 基金治理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵 销。基金治理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财产诈骗 请求冻结、扣押和其他权利。 资所需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，落寞核算，确保基金财产的完好意思和落寞。 理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金治理东说念主采选步调进行催收。由此给基金形成损 失的，基金治理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。   B.基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金治理东说念主遴聘安妥《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金治理东说念主应将召募到的全    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具相干证明文献。   C.基金的银行入款账户的开立和治理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主因循和使用。本 基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的步履。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   D.基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于自高开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。基金证券账户资产的治理和运用由基金治理东说念主负责。   基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证 券账户资产的治理和运用由基金治理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   E.债券托管账户的开立和治理 过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市场清理所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金治理东说念主负责肯求 基金插足天下银行间同行拆借市场进行交往，由基金治理东说念主在中国外汇交往中心开设同行 拆借市场交往账户。 理东说念主保存。   F.基金投资银行入款账户的开立和治理    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金治理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金治理东说念主应当与入款银行签订具体入款契约/入款证据票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账 户等敬佩。   为防范特殊情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条件。   G.其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法 规的轨则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并治理。   H.基金财产投资的关系什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的因循   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的因循库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质灵验抑止的 本基金资产不承担因循使命。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责因循。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行因循，不负责对入款证实书真伪的鉴识，不承担 入款证实书对应入款的本金及收益的安全因循使命。   I.与基金财产关系的要紧合同的因循   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金 治理东说念主因循，相干业务法式另有限制除外。除本契约另有轨则外，基金治理东说念主在代表基金 签署与基金关系的要紧合同期应尽可能保证执有二份以上的原本，以便基金治理东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份原本的原件，基金治理东说念主应实时将原本送达基金托管东说念主处。合同的 因循期限按照国度关系轨则实行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得漂泊。   （六）基金资产净值盘算推算和司帐核算   A.基金资产净值及基金份额净值的盘算推算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金治理东说念主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的带领概念》过头他法律、法则的轨则。基金资产净值和基金 份额净值由基金治理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个服务日交往结果 后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值盘算推算结果复核后，将复核结果反馈给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金份额净值予 以公布。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   本基金按以下方法估值：   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行 市价及要紧变化成分，调治最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有轨则的除外），中式估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支执证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，叮咛市场报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场步履很少的情况下，应接纳估值本领确定其公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级市场利率不存在昭着相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下， 按成本估值。 息。 在利息到账日以实收利息入账。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 轨则估值。  如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相干 法律法则的轨则或者未能充分选藏基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商责罚。  基金治理东说念主担任本基金的司帐使命方，负责本基金资产净值盘算推算和基金司帐核算。就 与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。  B.净值差错处理  当发生净值盘算推算错误时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成 损失的，由基金治理东说念主对基金份额执有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金治理东说念主和基金托 管东说念主应根据本质情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行抵偿。 项进行处理时，若基金治理东说念主净值盘算推算出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成 基金份额执有东说念主损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投 资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费和托管费的比例各自承 担相应的使命； 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的盘算推算结果 对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，如过后证明托管东说念主盘算推算结果正确， 则由基金治理东说念主负责赔付，不然由基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费和托管费的比例各 自承担相应的使命； 行动基金资产估值错误处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交往所、第三方估值机构或登记结算公司等机构发送 的数据错误，或国度司帐计策、市场国法变更等非基金治理东说念主或基金托管东说念主等原因，基金 治理东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、得当、合理的步调进行查验，但未能发现错误的， 由此形成的基金资产估值错误，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿使命。但基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采选必要的步调消弱或排除由此形成的影响。  针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的轨则，则按新的轨则实行；如果行 业有通行作念法，在不违抗法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额执有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的份额净值。   C.基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制实行。   D.基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别落寞时建设、登录和因循本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 治理东说念主的处理方法为准。   E.司帐数据和财务筹画的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的盘算推算和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   F.基金按期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。按期阐发文献应按中国证监会的要求公告。季度阐发的编 制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发 生要紧变更的，基金治理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品府上概 要并登载在轨则网站上；基金招募说明书、基金居品府上概要的其他信息发生变更的，基 金治理东说念主至少每年更新一次。中期阐发在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告； 年度阐发在司帐年度结果后 3 个月内公告。如果基金合同顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主 不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金治理东说念主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关系报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式通知基金治理东说念主。对于季度阐发、中期阐发、年度阐发、更新招募说明 书、基金居品府上概要等，基金治理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门轨则的时期内完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准。如果基 金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金治理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述阐发复核罢了后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的 方式证据，以备有权机构对相干文献审核查验。   （七）基金份额执有东说念主名册的登记与因循    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额 执有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和因循，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应分别因循基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法则轨则的最低年限。 如不可妥善因循，则按相干法则承担使命。  在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金治理东说念主应将关系府上送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不 得将所因循的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效劳守密义务。  （八）争议责罚方式  两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，应通过友好协商或 者调解责罚。托管契约当事东说念主不肯通过协商、调解责罚或者协商、调解不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁国法进 行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端的，并对相干各方当事东说念主均有握住力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，连接针织、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和本契约轨则的义务，选藏基金份额执有东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之主见，不包括香港止境行政区、澳门止境行 政区和台湾地区法律）统治。  （九）基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理  A.基金托管契约的变更  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何随心。修改后的新契约，应报中国证监会备案。  B. 基金托管契约的拒绝 其他基金托管东说念主收受基金财产； 其他基金治理东说念主收受基金治理权；  C.基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管契约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法 律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金相干轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产清理阐发经安妥《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理阐发报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在轨则网站上，并将清理阐发辅导性 公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最 低年限。      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                二十二、对基金份额执有东说念主的服务    基金治理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额执有东说念主的需 要和市场的变化，增多或变更服务面容。主要服务内容如下：    （一）府上寄送/发送    初度基金交往（除基金开户外其他交往类型）后的 15 个服务日内向基金份额执有东说念主寄 送或邮件发送开户证据书和交往对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额执有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留计议方式。    （二）按期定额投资筹画    基金治理东说念主可通过销售机构为投资者提供按期定额投资服务。通过按期定额投资筹画， 投资者不错通过销售渠说念按期定额申购基金份额。按期定额投资筹画的关系国法另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额执有东说念主还可获取如下服务：    基金份额执有东说念主均可通过基金治理东说念主网站终了基金交往查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金治理东说念主网站获取基金和基金治理东说念主的各类信息，包括基金的法律 文献、事迹阐发及基金治理东说念主最新动态等府上。    本基金治理东说念主已通畅个东说念主和机构投资者的网上直销交往业务。个东说念主和机构投资者通过 基金治理东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户府上修改、交往密 码修改、交往肯求查询和账户府上查询等各类业务。    （四）商榷服务 居品与服务等信息，可拨打基金治理东说念主天下统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。   嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn      嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                   二十三、其他应表示事项 无。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。    嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                    二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查 文献的复制件或复印件。                                          嘉实基金治理有限公司

• 长三角
• 嘉实
• 纯债
• ESG
• 更新