证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-119
债券代码：123185 债券简称：能辉转债
上海能辉科技股份有限公司
本公司及董事会整体成员保证信息裸露的执行实在、准确、竣工，莫得毛病
记录、误导性述说或紧要遗漏。
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月8日召开第三
届董事会第三十七次会议，审议通过了《对于董事会提议向下修正“能辉转债”转
股价钱的议案》。本议案尚需提交公司鞭策大会审议。现将关系事项公告如下：
一、可曲折公司债券基本情况
（一）可曲折公司债券刊行情况
经中国证券监督措置委员会“证监许可〔2023〕221号”文甘心注册，上海能
辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月31日向不特定对象刊行了
（二）可转债上市情况
经深圳证券往复所甘心，公司34，790.70万元可曲折公司债券于2023年4月20
日起在深圳证券往复所挂牌往复，债券简称“能辉转债”，债券代码“123185”。
（三）可转债转股期限
本次刊行的可转债转股期自可转债刊行完毕之日满六个月后的第一个往复
日起至本次可转债到期日止，即2023年10月9日至2029年3月30日止（如该日为法
定节假或非往复日，则顺延至下一个往复日）。
（四）可转债转股价钱历次调节情况
次会议、2023年第三次临时鞭策大会，审议通过了《对于董事会提议向下修正“能
辉转债”转股价钱的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一
次会议，审议通过了《对于向下修正“能辉转债”转股价钱的议案》，凭证《召募
阐述书》的商定及公司2023年第三次临时鞭策大会的授权，董事会决定将“能辉
转债”转股价钱向下修正为32.80元/股，修正后的转股价钱自2023年11月16日起生
效。
为32.50元/股，调节后的转股价钱自2024年6月20日（职权分拨除息日）起奏效。
具体执行详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的
《对于职权分拨调节能辉转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-062）。
会议、2024年第四次临时鞭策大会，
杨方优配审议通过了《对于董事会提议向下修正“能
辉转债”转股价钱的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次
会议，审议通过了《对于向下修正“能辉转债”转股价钱的议案》。凭证《召募说
明书》的商定及公司2024年第四次临时鞭策大会的授权，董事会决定将“能辉转
债”转股价钱向下修正为28.00元/股，修正后的转股价钱自2024年7月30日起奏效。
铁心本公告裸露日，最新的转股价钱为28.00元/股。
二、可转债转股价钱向下修正要求
凭证《召募阐述书》的商定，公司本次刊行可转债转股价钱向下修正要求如
下：
在本次刊行的可转债存续时辰，当公司股票在职意贯穿三十个往复日中至少
十五个往复日的收盘价钱低于当期转股价钱85%时，公司董事会有权提倡转股价
格向下修正决策并提交公司鞭策大会审议表决，
贵金属交易该决策须经出席会议的鞭策所捏
表决权的三分之二以上通过方可实施。鞭策大会进行表决时，捏有公司本次刊行
可转债的鞭策应当侧目；修正后的转股价钱应不低于该次鞭策大会召开日前二十
个往复日公司股票往复均价和前一个往复日公司股票往复均价之间的较高者，且
不得进取修正。
若在前述三十个往复日内发生过转股价钱调节的情形，则在调节前的往复日
按调节前的转股价钱和收盘价钱策画，调节后的往复日按调节后的转股价钱和收
盘价钱策画。
公司向下修正转股价钱时，须在中国证监会指定的上市公司信息裸露媒体上
刊登鞭策大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股时辰（如需）。
从股权登记日后的第一个往复日（即转股价钱修正日），开动还原转股苦求并执
行修正后的转股价钱。
若转股价钱修正日为转股苦求日或之后，曲折股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价钱实行。
三、对于本次触发向下修正可转债转股价钱的具体阐述
自2024年10月20日至2024年11月8日，公司股票已出当今贯穿三十个往复日
中至少有十五个往复日的收盘价低于当期转股价钱28.00元/股的85%（即23.80元
/股）的情形，触发“能辉转债”转股价钱向下修正条件。
公司董事会轮廓计划公司现阶段的基本情况、股价走势、市集环境等多重因
素，为解救公司遥远肃穆发展，优化公司成本结构，情绪投资者职权，促进可转
债尽快转股，公司董事会提议向下修正“能辉转债”转股价钱，并将该议案提交公
司鞭策大会审议。该决策须经出席会议的鞭策所捏表决权的三分之二以上通过方
可实施。鞭策大会进行表决时，捏有公司本次刊行可曲折公司债券的鞭策应当回
避；修正后的转股价钱应不低于该次鞭策大会召开日前二十个往复日公司股票交
易均价和前一个往复日公司股票往复均价之间的较高者。如鞭策大会召开时，上
述计算高于本次调节前“能辉转债”的转股价钱（28.00元/股），则“能辉转债”转股
价钱无需调节。
同期，提请鞭策大会授权董事会凭证《召募阐述书》的措施全权办理本次向
下修正“能辉转债”转股价钱的关系事宜，包括但不限于笃定本次修正后的转股价
格、奏效日历以过火他必要事项。上述授权自鞭策大会审议通过之日起至本次修
正关系责任完成之日止。
四、其他事项
投资者如需了解“能辉转债”的其他关系执行，请查阅公司于2023年3月29日
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《上海能辉科技股份有限公司创业板
向不特定对象刊行可曲折公司债券召募阐述书》全文。
五、备查文献
特此公告。
上海能辉科技股份有限公司董事会
