国元证券股份有限公司
对于淮北矿业控股股份有限公司公成立行可调治公司债券
之保荐回首讲述书
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）动作淮北矿业控
股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“淮北矿业”）公成立行可调治公司
债券的保荐机构，捏续督导期至2023年12月31日。现在，捏续督导期已届满，国元
证券凭证中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）《证券刊行上市保荐
业务管制方针》《上海证券交游所上市公司自律监管设备第11号——捏续督导》等
关系律例和模范性文献的要求，出具本保荐回首讲述书。
一、保荐机构及保荐代表东谈主答允
述或要紧遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其真确性、准确性、竣工性承担法律攀扯。
询和探询。
的磋议端正摄取的监管设施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构称呼 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市梅山路18号
主要办公地址 安徽省合肥市梅山路18号
法定代表东谈主 沈和付
本名目保荐代表东谈主 张领然、何光行
磋议电话 0551-62207116
是否更换保荐东谈主或其他情况 否
三、刊行东谈主基本情况
上市公司称呼 淮北矿业控股股份有限公司
证券简称及代码 淮北矿业 600985
注册老本 2，481，038，961元
注册地址 安徽省淮北市东谈主民中路276号
主要办公地址 安徽省淮北市东谈主民中路276号
法定代表东谈主 孙方
实质边界东谈主 安徽省东谈主民政府国有金钱监督管制委员会
本次证券刊行类型 公成立行可调治公司债券
本次证券刊行期间 2022年9月14日
本次证券上市期间 2022年10月20日
本次证券上市场所 上海证券交游所
年报显露期间
四、保荐责任空洞
（一）尽责推选阶段
国元证券动作淮北矿业公成立行A股可调治公司债券的保荐机构，按照法律法
规和中国证监会的磋议端正，对淮北矿业进行尽责探询，组织各中介机构编写肯求
文献并出具推选文献；在递交肯求文献后，积极互助中国证监会的审核，组织刊行
东谈主及各中介机构对中国证监会的响应办法进行回应并保捏一样；中国证监会核准后，
按照《上海证券交游所股票上市执法》等关系端正办理关系刊行和上市事宜，并报
证监会备案。
（二）捏续督导阶段
捏续督导期内，保荐机构及保荐代表东谈主严格按照《证券刊行上市保荐业务管制
方针》
《上海证券交游所上市公司自律监管设备第11号——捏续督导》等关系端正，
捏续督导淮北矿业施行模范运作、遵循答允、信息显露等义务，具体包括：
行其所作出的各项答允。体恤淮北矿业各项公司搞定轨制、内边界度、信息显露制
度的施行情况，督导淮北矿业正当合规筹画。
次召募资金，捏续体恤淮北矿业召募资金使用情况，以及公司召募资金管制轨制建
设，协助公司制定关系轨制。
《中华东谈主民共和国公司法》
等磋议法律、律例的要求，施行信息显露义务。对于公司的按期讲述等公开信息披
露文献，进行了预先审阅；未预先审阅的，均在公司进行关系公告后进行了实时审
阅。
限公司关联交游轨制》等，对关联交游进行操作和管制，
炒股平台施行磋议关联交游的里面
审批容貌、信息显露轨制及关联交游订价机制。
实时进取海证券交游所报送捏续督导现场检讨讲述和年度捏续督导讲述等文献。
五、施行保荐职责技能发生的要紧事项及处理情况
保荐机构在施行保荐职责技能，公司未发生要紧事项并需要保荐机构处理的情
况。
六、对上市公司互助保荐责任情况的诠释及评价
在保荐机构捏续督导技能，公司概况凭证磋议法律、律例和模范性文献的要求
模范运作，实时、准确地进行信息显露。对于捏续督导技能的转折事项，公司概况
实时奉告保荐机构并与保荐机构一样，同期凭证保荐机构的要求实时提供关系文献
贵府。公司概况积极互助保荐机构及保荐代表东谈主的现场检讨等关系责任，为保荐机
构施行捏续督导职责提供了必要的条目和便利，互助保荐责任情况雅致。
七、对质券劳动机构参与证券刊行上市、捏续督导关系责任情况的诠释及评
价
在保荐机构捏续督导技能，公司聘用的证券劳动机构概况凭证监管机构及关系
法律律例的要求实时出具关系文献，建议专科办法。公司聘用的证券劳动机构均能
力图尽责地施行各自的责任职责。
八、对上市公司信息显露审阅的论断性办法
在保荐机构捏续督导技能，保荐机构对公司在上海证券交游所公告的信息显露
文献进行了预先审阅或过后实时审阅，对信息显露文献的内容、容貌及施行的关系
容貌进行了检讨。
保荐机构合计，在捏续督导期内，淮北矿业的信息显露责任相宜《上海证券交
易所股票上市执法》等关系法律律例的端正，确保信息显露的真确性、准确性、完
整性与实时性，不存在缺陷纪录、误导性述说或要紧遗漏。
九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性办法
在保荐机构捏续督导技能，淮北矿业对于召募资金的管制与使用相宜中国证监
会和上海证券交游所对于召募资金管制的关系端正，对召募资金进行专户存储和专
项使用，不存在非法更动召募资金用途和毁伤鞭策利益的情况，不存在非法使用募
集资金的情形。
十、尚未结束的保荐事项
放胆2023年12月31日，公司公成立行可调治公司债券召募资金尚未使用实现，
转股事项尚未完成。保荐机构将继续施行对公司剩余召募资金管制及使用情况、可
调治公司债券转股事项的捏续督导攀扯。
十一、中国证监会、证券交游所要求的其他事项
公司不存在其他向中国证监会和上海证券交游所讲述的事项。
（以下无正文。）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司对于淮北矿业控股股份有限公司公开
刊行可调治公司债券之保荐回首讲述书》之署名盖印页）
保荐代表东谈主：
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张领然 何光行
国元证券股份有限公司
年 月 日
