看成券商稳健发展的病笃“软实力”，合规文化一直皆是为其提供价值引颈和精神撑握的病笃存在。
对老牌券商东北证券来说，见证和参与本钱阛阓发展的36年亦然其合规文化拓荒的贵重36年。沿路走来，东北证券持久把合规筹画看成公司生涯和发展的根基，通过主动顺应监管处所的变化、庄重贯彻落实中央金融责任会议精神、践行“老诚守信、以义取利、稳健审慎、守正编削、照章合规”的中国本性金融文化、遵命“合规、诚信、专科、稳健”的行业文化、构建本性合规措置体系、打造合规文化品牌，渐渐推进杀青“内容合规”的措置办法，并以灵验的合规措置切实护航公司高质地发展。
束缚作念加法构建本性合规措置体系
频年来，按照全面擢升合规措置的灵验性的总体责任办法，东北证券通过束缚作念加法，构建出了一套独具本性的合规措置体系，这套体系的酿成，为公司范例筹画和业务稳健发展提供了强有劲的支握。
一个合规措置战略。东北证券制定合规风险“零容忍”的合规措置战略，对犯法违纪的单元和东谈主员严肃问责和惩处。2023年，其进一步健全公司问责措置轨制，将扫数合规风险事件纳入问责鸿沟，并在包袱认定的基础上进行全链条问责。
两个合规措置定位。东北证券合规措置的定位是“公司合规措置的组织者、业务发展的支握者”。
三个内容合规判断范例。东北证券成立了“内容合规”的合规措置办法，并将“是否内容稳健监管战略、是否有意于提高公司中枢竞争力、是否有意于擢升客户取得感”看成判断范例。
四项合规措置责任原则。东北证券制定了“合规有原则、支握有温度、责任有速率、念念想有深度”等四项合规措置责任原则。其中“有原则”是基本前提，“有温度”是基本条款，“有速率”是时刻条款，“有深度”是质地条款。
五大合规措置基础体系。频年来，东北证券设置并握续完善了轨制体系、要点体系、宣导体系、戎行体系和合规信息系统在内的五大合规措置基础体系。其中，在轨制体系方面，东北证券设置了由公司章程、基本轨制、措置办法、责任指引和操作规程构成的5个层级公司轨制体系，制定了规章轨制模板和合规审查要点，设置并完善了监管信息追踪与传导、规章轨制“立、改、废”等措置机制，保险公司规章轨制措置实时更新完善。2023年，公司更新完善了公司规章轨制可操作性范例，组织开展了规章轨制可操作性评估专项责任，切实擢升了公司规章轨制的可操作性，为公司范例筹画和稳健发展提供了坚实的轨制保险。
N项合规措置要点举措。东北证券明确了强化合规措置主体包袱、加强高风险业务合规管控、设置监管信息追踪与传导机制、组织监管王法案例分析自查责任等N项合规措置要点举措。其中，公司设置了监管信息追踪传导闭环措置机制；设置了监管信息追踪与传导日记，同期，公司条款各单元应当实时追踪、解读与本单元关系的监管信息，并遴荐实时矫原来单元规章轨制、完善合规责任要点、对照自查及整改等责任步地，确保监管条款的灵验落实。此外，东北证券还组织开展了证券行业监管案例、王法案例梳理和对照自查责任，全面梳理、汇总监管案例揭示的风险点，按业务条线对照自查，并对公司存在的问题进行整改。论说期内，公司在行业内率先组织开展了5年期的证券公司监管案例分析和10年期的证券公司民事诉讼案例分析，系统回归了证券公司监管处罚和民事诉讼趋势，贵金属交易梳理结案例所体现的证券公司应热心的合规风险点，有针对性地提议责任设施和完善建议。
积极作念乘法打造合规文化品牌
要是连络规体系是证券行业发展的底层根基，那合规文化便是其病笃的精神撑握。多年来，东北证券通过设置高层基调、公司里面开展合规文化宣导和参与行业合规文化宣导等步地，积极在合规文化上作念乘法，以此打响公司合规文化品牌。
设置高层基调。东北证券高度可爱合规措置在筹画发展中的作用，其董事长提议“合规是公司发展的底线、红线、人命线”，“合规筹画是公司生涯的根底和基础，是公司发展的撑握和保险”，并在《中国证券》上发表《固本强基以合规措置护航公司高质地发展》的签字著述，宣传公司合规文化及履行。公司总裁提议“合规是公司发展最近的路、最快的路、最平坦的路”，“公司各级措置者当先是合规的包袱东谈主和带头东谈主，每位职工皆要用合规看守公司的将来”。公司的高层基调，在全公司鸿沟内酿成盂方水方的细腻氛围，为公司合规措置责任的开展和“内容合规”办法的落地提供了强有劲的撑握和保险。
里面开展合规文化宣导。为让合规文化内成内化于心，外践于行，东北证券通过合规日报、合规宝典、合规专刊、合规析案、合规手册、专项培训、商学院课程、合规短视频、“文化达东谈主秀”学问竞赛、新职工培训、阳光大讲堂直播、发表《东北风》著述等步地和载体积极开展合规文化宣导。
参与外部合规宣导。除加强里面合规文化宣导外，东北证券还积极通过多种步地积极参与行业合规文化宣导，为行业解读战略、共享合规学问和合规措置训诲。一是课题磋磨。东北证券合规措置部门2022年和2023年参与了中国证券业协会要点课题磋磨，其中“证券行业投资者得当性措置机制优化磋磨”“证券公司握续督导勤快尽职范例与民事包袱磋磨”均取得了协会优秀要点课题。二是协会课程。2021年以来，东北证券有“新《证券法》对质券公司及证券从业东谈主员影响的解读”“证券公司东谈主员兼职和从事其他筹画性步履措置”“证券公司合规文化内涵、条款及履行”“证券从业东谈主员行状谈德条款及常见违游记动”“证券从业东谈主员飞单偏执贯注”等5门合规措置课程中标了中国证券业协会共建课程，其中2023年在协会培训平台上上线的“证券从业东谈主员行状谈德条款及常见违游记动”“证券公司合规文化内涵、条款及履行”两门课程，为协会2023年上线课程中学习东谈主员最多的前两门课程，学习东谈主数隔离为57.8万东谈主和45.66万东谈主。三是发表论文。东北证券参与撰写的《证券公司投资银行业务合规风险措置调研论说》在《传导》发表，并取得省部级领导批示。公司撰写的《证券公司对从业东谈主员“飞单”行动的民事包袱分析》，被投资中心系列丛书《纠纷吞并案例评析（2020年）》收录。公司撰写的《注册制下投资银行业务信息走漏轨制磋磨》《东北证券：以“合规”为立身之本护航公司高质地发展》《通过“东谈主工分析+系统监控”管控券商荒谬客户行动》等著述，在新华网、央广网、证券时报等中央媒体上发表。四是案例评选。东北证券制作的《知荣辱，讲谈德，守规则，争作念优秀证券东谈主——行状谈德对or错》系列景色剧，入选中国证券业协会“践行行业荣辱不雅擢升行状谈德水平”行状谈德案例。
涓涓不塞，是为江河；连绵接续，是为昂然。站在合规文化拓荒的新首先，东北证券将陆续戮力齐心，坚握合规筹画、稳健发展，庄重践行径直融资的“作事商”、本钱阛阓“看门东谈主”、社会钞票的“措置者”的职责，锚定“内容合规”办法不动摇，意见合规文化，强化合规管控，以灵验的合规措置为公司的高质地发展添砖加瓦，为证券行业的高质地发展孝敬力量。(CIS)
校对：高源
