华泰柏瑞港股通量化夹杂A,华泰柏瑞港股通量化夹杂C: 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金更新的招募讲解书2024年第3号(基金司理变更)

     华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金      华泰柏瑞基金治理有限公司 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金         更新的招募讲解书         （基金司理变更）     基金治理东谈主：华泰柏瑞基金治理有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司            二〇二四年十月              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金  华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更                          新）                        紧迫教唆   华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2017 年 9 月 4 日中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证申万医 药生物往返型敞开式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]1625 号）的注册， 进行召募。本基金的基金合同于 2017 年 12 月 20 日矜重奏效。   华泰柏瑞基金治理有限公司（以下简称“基金治理东谈主”或“治理东谈主”或“本公司”）保证 招募讲解书的内容果然、准确、竣工。本招募讲解书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分筹商自身的风险承受能力，感性判断商场，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的 流动性风险、基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险等等。   本基金参与内地与香港股票商场往返互联互通机制下港股通相干业务，基金资产投资于港 股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往返王法等各异带来的特有风 险，具体详见本招募讲解书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于港 股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及往返王法等各异带来的特有风险，具 体详见本招募讲解书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制相干的特有风险。   投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本基金的招募讲解书、基金合同及基金产物资              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 料概要。基金治理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，弃取适合我方的基金产物，况且中 持久持有。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。   本次招募讲解书更新主要波及基金司理变更，并已对相应内容作念出了更新，基金治理东谈主相 关信息截止日为 2024 年 10 月 11 日。除非另有讲解，本更新招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 07 月 15 日，关连财务和事迹阐扬数据截止日为 2024 年 06 月 30 日，财务和事迹阐扬数据 未经审计。                    华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 一、弁言   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售治理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》（以下简称《信息 走漏办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理章程》、《证券投资基金信息 走漏内容与阵势准则第 5 号》等关连法律法例以及《华泰柏瑞港股 通量化机动配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金治理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何装假纪录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律职业。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓请求召募的。 本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他关连章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关连法律法例章程召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 二、释义   本招募讲解书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同的任何有用改进和补充 置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 其更新 发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的 改进 资基金销售治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其往往作念出的改进 日颁布、实施的《内地与香港股票商场往返互联互通机制多少章程》及颁布机关对其往往作念出 的改进 日第二次改进的《上海证券往返所沪港通业求实施办法》             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 证券往返所深港通业求实施办法》 实施的《证券基金规划机构参与内地与香港股票商场往返互联互通指引》 证券登记结算有限职业公司 2016 年 11 月 02 日颁布、实施的《内地与香港股票商场往返互联 互通机制登记、存管、结算业求实施确定》 卖章程范围内的香港联交所上市的股票 协会 2015 年 4 月 17 日联合发布的《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》 包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 券投资基金的中国境外的机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并 看护基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等                华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 治理有限公司或接受华泰柏瑞基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调节或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 港股通往返日，则本基金不敞开） 治理东谈主所治理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵从 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 东谈主服务的用度 不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称 为 C 类基金份额            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 请求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调节为基金治理东谈主治理的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购请求的一种投资花式 中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)跨越 上一敞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 资产的价值总和 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定由条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 持证券，因刊行东谈主债券失约无法进行转让或往返的债券等 将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 净值的过程 （包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具， 资产支柱证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的货币商场用具             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 贵寓概要》过火更新                   华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 三、基金治理东谈主    （一）基金治理东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督治理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    规划范围：基金治理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务    组织阵势：有限职业公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：不息规划    掂量东谈主：汪莹白    掂量电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职业公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技巧产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券职业，历任经纪业务总部技巧主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(把持职业)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇注金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席践诺官，2019 年至 2020                 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 年任泓策投资治理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席践诺官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 践诺官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易照应人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司治理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司治理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照应人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 治理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金治理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金治理有限公司。    李晗女士：孤立董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：孤立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产治理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院扶植、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：孤立董事，硕士，曾任深圳证券往返所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 践诺董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干涉公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技巧 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任风险治理部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任基金事务部              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督治理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金治理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金治理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往返所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金治理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金治理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资治理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动机动 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵机动配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略如期敞开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期敞开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利机动配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优机动配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 往返型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司名目投资司理，好意思国 MBP 商榷公司商榷照应人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 治理有限公司督察长，朱雀股权投资治理股份有限公司副总司理，朱雀基金治理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金治理有限公司北京分公司高档董事总司理，国              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 联安基金治理有限公司副总司理，金鹰基金治理有限公司副总裁，万家基金治理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司标准员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技巧部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金治理有限公司非银客户部总 司理助理（把持职业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金治理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利往返型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往返型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型敞开式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利机动配置 夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往返型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往返型敞开式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动往返型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动往返型敞开式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往返型敞开式指数证券投资基金连接基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数往返型敞开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深转换药产业往返型敞开式指数              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开辟与服 务往返型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 往返型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 往返型敞开式指数证券投资基金连接基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体往返型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略往返型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往返型敞开式指数 证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往返型敞开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股往返型敞开式指数证券投资基金 的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构清醒部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总监。   凌若冰女士：芝加哥大学金融数学硕士。2012 年 10 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司， 历任产物开发专员、高档产物司理、研究员、高档研究员、专户投资司理。2021 年 9 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞量化明选夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞港股通 量化机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券 投资基金的基金司理。   历任本基金基金司理：   田汉卿女士，2017 年 12 月至 2020 年 7 月担任本基金基金司理。   盛豪先生，2017 年 12 月至 2024 年 10 月担任本基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；  成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 督察长或风险治理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金治理东谈主的职责           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 申购、赎回、调节和登记事宜； 全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的基金财产和基金管 理东谈主的财产彼此孤立，对所治理的不同基金财产分离治理、分离记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；遴选顺应合理的圭表使计较敞开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法稳健基金合同等法律文献的章程； 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵寓；   （四）基金治理东谈主的承诺 会的关连章程，建立健全里面遏抑轨制，遴选有用圭表，防守违反现行有用的关连法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关连章程的步履发生。 建立健全的里面遏抑轨制，遴选有用圭表，防守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他步履。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 法例及行业表率，至意信用、勤苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章规划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、搅扰、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职业、蓦地权益；   （7）违反现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连章程，泄漏 在职职期间明察的关连证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画 等信息；   （8）违反证券往返场面业务王法，利用对敲、倒仓等技能独揽商场价钱，阻挠商场顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中有意含有装假、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连章程，泄 漏在职职期间明察的关连证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往返过火他行径。   （五）基金治理东谈主的里面遏抑轨制   （1）健全性原则。里面遏抑必须障翳公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、践诺、监督、反馈等各个规划才能；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，注重内控轨制的 有用践诺；   （3）孤立性原则。公司在精简的基础上设立粗略充分满足规划运作需要的机构、部门和              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤立。里面遏抑的检验评价部门必须孤立于里面控 制的建立和践诺部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的确立应权责分明、彼此制衡，摒除里面遏抑 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、践诺、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应碎裂，以达到风险注意的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划治理方法贬抑运作成本，提高经济效益，以 合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）遏抑环境   董事会下设风险治理与审计委员会，全面负责公司的风险治理、风险遏抑和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对紧要关联往返进行审计；董事会下设薪酬、侦察与经验审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档治理东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档治理 东谈主员及基金司理的薪酬/酬谢规画或决策。   公司治理层在总司理指示下，厚爱践诺董事会确定的里面遏抑政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的规划方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风险遏抑委员会，就基金投资和风 险遏抑等发表专科意见及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面遏抑的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   （2）风险评估   公司风险遏抑东谈主员如期评估公司风险景况，范围包括通盘能对规划见地产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体规划见地产生影响的进程及可能性，并将评估陈诉报 公司董事会及高层治理东谈主员。   （3）遏抑行径   遏抑行径包括自我遏抑、职责分离、监察稽核、什物遏抑、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、标准或圭表。   自我遏抑以各岗亭的见地职业制为基础，是里面遏抑的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息疏通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职业，使彼此监督制衡的机制成为里面遏抑的第二 谈防地。充分施展督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 用，建立里面遏抑的第三谈防地。   （4）信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，形成了自上而下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信圮绝流渠谈，保证了公司职工及各级治理东谈主员可 以充分了解与其职责相干的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险治理与审计委员会、督察长、风险遏抑委员会和法律监察部等部门在 各自的权益范围内开展。本公司设立了孤立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面遏抑 轨制的践诺情况，揭示公司里面治理及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面 治理轨制有用地践诺。   （1）基金治理东谈主确知建立、实施和撑持里面遏抑轨制是本公司董事会及治理层的职业；   （2）本公司承诺以上对于里面遏抑轨制的走漏果然、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面遏抑轨制。               华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   掂量电话：010-66105799   掂量东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况     限定 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技巧职称。   （三）基金托管业务规划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“至意信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面遏抑体系、表率的 治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里巨大投资 者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和 影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的产物线。领有包括证券投资基金、相信资 产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司汇注资产治理规画、证券公司定向资产治理规画、交易银行信贷资产证券 化、基金公司特定客户资产治理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期 在国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。截 至 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十 一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融畛域的不息招供和庸碌好评。   （四）基金托管东谈主的里面遏抑轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，持久保持在资产托管行业的              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一手捏内控成立”的作念法是 分不开的。资产托管部相配深爱改进和加强里面风险治理职业，在积极拓展各项托管业务的同 时，把加强风险注意和遏抑的力度，全心培育内控文化，完善风险遏抑机制，强化业务名目全 过程风险治理行为紧迫职业来作念。从 2005 年于今共十七次胜仗通过评估组织里面遏抑和安全 圭表最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的遏抑及有用性陈诉。充分标明孤立第三 方对我行托管服务在风险治理、里面遏抑方面的健全性和有用性的全面招供，也讲解注解中国工商 银行托管服务的风险遏抑能力也曾与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。咫尺， ISAE3402 审阅也曾成为年度化、老例化的内控职业技能。”   保证业务运作严格遵从国度关连法律法例和行业监管王法，强化和建立称职规划、表率 运作的规划念念想和规划作风，形成一个运作表率化、治理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解规划风险，保证托管资产的安全竣工；注重持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、 有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险遏抑组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险遏抑处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险治理政策，对各业务部门风险遏抑职业进行带领、监督。资产 托管部里面确立专门负责稽核监察职业的里面风险遏抑处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理 的顺利指示下，依照关连法律规章，对业务的运行孤立运用稽核监察权益。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险遏抑圭表。   （1）正当性原则。内控轨制应当稳健国度法律法例及监管机构的监管要求，并团结于托 管业务规划治理行径的持久。   （2）竣工性原则。托管业务的各项规划治理行径都必须有相应的表率标准和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作才能，障翳通盘的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务规划行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务规划行径必须注意风险，审慎规划，保证基金资产和其他委 托资产的安全与竣工。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及规划治理的需要当令修改完善，并 保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）孤立性原则。设立专门履行托管东谈主职责的治理部门；顺利操作主谈主员和遏抑东谈主员必须              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 相对孤立，顺应分离；内控轨制的检验、评价部门必须孤立于内控轨制的制定和践诺部门。      （1）严格的碎裂轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系列规章轨制，并遴选了良 好的防火墙碎裂轨制，粗略确保资产孤立、环境孤立、东谈主员孤立、业务轨制和治理孤立、汇注 孤立。      （2）高层检验。主管行指示与部门高档治理层行为工行托管业务政策和策略的制定者和 治理者，要求下级部门实时陈诉规划治理情况和极端情况，以检验资产托管部在完结里面遏抑 见地方面的进展，并根据检验情况提议里面遏抑圭表，督促职能治理部门改进。      （3）东谈主事遏抑。资产托管部严格落实岗亭职业制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈遏抑防地，健全绩效侦察和激励机制，成立“以东谈主为本”的内控文化，增强 职工的职业心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业谈 德培训、签订承诺书，使职工成立风险注意与遏抑理念。      （4）规划遏抑。资产托管部通过制定规画、编制预算等方法开展多样业务营销行径、处 理各项事务，从而有用地遏抑和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。      （5）里面风险治理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等花式加强里面风险治理，定 期或不如期地对业务运作景况进行检验、监控，带领业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险遏抑圭表，排查风险隐患。      （6）数据安全遏抑。咱们通过业务操作区相对孤立、数据和传真加密、数据传输表示的 冗余备份、监控设施的运用和保障等圭表来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的祸害规复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的祸害规复决策，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近实 战，资产托管部不休提高演练模范，从最初的按照预订时候演练发展到当今的“或然演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生祸害的情况下两个小时内规复业务。      （1）资产托管部里面确立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利 指示下，依照关连法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、踏实地发 展。      （2）完善组织结构，实施全员风险治理。完善的风险治理体系需要自上而下每个职工的 共同参与，惟一这么，风险遏抑轨制和圭表才会全面、有用。资产托管部实施全员风险治理， 将风险遏抑职业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分深爱内控轨制的成立，一贯宝石把风险注意和 遏抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和职业经过中。经过多年努力，资产托管部也曾建 立了一整套里面风险遏抑轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽核监察轨制、信息走漏制 度等，障翳通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务才能之间的彼此制约机制。   （4）里面风险遏抑持久是托管部职业要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就极端强调表率运作，一直将建立一 个系统、高效的风险注意和遏抑体系行为职业要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况不休出现，资产托管部持久将风险治理放在与业务发展同等紧迫的位置， 视风险注意和遏抑为托管业务生涯和发展的生命线。  （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关连基金法例的章程，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金参与银行间债券商场、基金资 产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或关连基金法律 法例章程的步履，应实时以书面阵势文告基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文告后应实时 查对，并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。               华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金治理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  掂量东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：夏平 掂量东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）摆脱贸易磨真金不怕火区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）摆脱贸易磨真金不怕火区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东谈主：邓晖 客服电话：95305 公司网站： http://www.jzsec.com                 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀疏期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀疏期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东谈主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青    客服电话：95521    公司网址：www.gtja.com              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东谈主：吴玉明 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀疏期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储证券 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 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办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市前海深港和洽区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中                 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东谈主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号    办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号    法定代表东谈主：葛小波    客服电话：95570    公司网址：www.glsc.com.cn    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元    办公地址：上海市肇家浜路 750 号    法定代表东谈主：俞洋    客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888    公司网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周全    客服电话：95523 或 4008895523 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   注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东谈主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号    办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号    法定代表东谈主：刘晓洁    客服电话：4006004882    公司网站：www.hhqh.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：高涛 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 注册地址： 北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东谈主： 何静 掂量东谈主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东谈主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东谈主： 惠晓川 掂量东谈主：毛林 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   客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    掂量东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主： 才殿阳    掂量东谈主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层    法定代表东谈主：陈祎彬    掂量东谈主：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/    客服电话：4008219031              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 掂量东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 掂量东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 掂量东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 掂量东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788               华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 掂量东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 掂量东谈主: 沈晨 掂量电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 掂量东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东谈主： 惠晓川                华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   掂量东谈主：毛林   掂量电话：021-80133597   公司网址：www.fundhaiyin.com   客服电话：400-808-1016 并实时在基金治理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  掂量东谈主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   机构称呼：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙）   注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼   践诺事务合伙东谈主：李丹   承办注册司帐师：单峰、胡莲莲             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 掂量东谈主：胡莲莲 掂量电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                   华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 六、基金的召募    本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关章程，并于 2017 年 9 月 4 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证申万医药生物往返型开 放式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]1625 号）注册召募。    （一）基金类型    夹杂型证券投资基金    （二）基金存续期    不如期    （三）基金运作花式    契约型敞开式    （四）召募花式和销售场面    本基金通过基金治理东谈主的直销和中国工商银行股份有限公司的销售网点公开发售。    投资者还可在与本公司达成网上往返的相干条约、接受本公司关连服务条目后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关连基金网上往返的灵通范围和 具体业务王法请登录本公司网站查询。    销售机构掂量花式以及发售决策以发售公告及代销机构的相干公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金基金份额发售 公告》及代销机构的相干公告。    （五）召募期限    本基金自 2017 年 10 月 27 日至 2017 年 11 月 24 日公开发售。根据《运作办法》的章程， 如果本基金在上述时候段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金治理东谈主根据商场情况需要 延长基金份额发售的时候，本基金可链接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月。同期也可根据认购和商场情况提前扫尾发售。本基金的实践召募期为 2017 年 10 月 27 日 至 2017 年 12 月 15 日。    （六）召募对象    本基金的发售对象为稳健法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （七）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   （八）基金的面值   本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元，以运转面值发售。   （九）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金治理东谈主根据相干法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并走漏。   （1）本基金认购遴选全额缴款认购的花式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不暗示对该请求是否告捷的阐述，而 仅代表销售网点确乎收到了认购请求。请求是否有用应以基金注册登记机构的阐述为准。投资 者可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购请求一采纳理不得撤消。   （4）若投资者的认购请求被阐述为无效，基金治理东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构阐述的认购份额不得达到或者跨越本基金阐述总份额的 50%， 对于跨越部分的认购份额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有章程，基金治理东谈主的网上往返系统 每个基金账户初度最低认购金额为 10 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币；代销机构 以代销机构的章程为准；直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在 直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最 低金额为 10 元东谈主民币。   各代销机构对最低认购名额及往返级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   本基金遴选金额认购花式，具体的认购费率安排如下表所示。               华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金           认购金额（M，含认购费，元）    认购费率                M               M≥500 万     1000 元/笔   投资者近似认购，须按每次认购所对应的费率层次分离计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场引申等支拨， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者通盘。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较花式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较花式如下：   认购用度＝ 固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；认购份 额的计较结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位， 由此错误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金，如果召募期内认购资金获取的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额计较如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元   认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内获取的利息，可得到   （十）召募资金及利息的处理                 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 份额，计较结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十一）募汇注果    本基金召募职业已于 2017 年 12 月 15 日胜仗扫尾。经普华永谈中天司帐师事务通盘限公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 227，124，649.80 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 币，折合基金份额 240，801.15 份。本次召募的通盘资金已均于 2017 年 12 月 19 日全额划入本 基金在基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 3，077 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计较，本 次召募资金过火产生的利息结转的基金份额共计 227，365，450.95 份，已分离计入各基金份额 持有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主通盘。按照关连法律章程，本基金召募期间的信息披 露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募讲解书》的关连章程，本基金募 集稳健关连条件，本基金治理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2017 年 12 月 20 日获阐述，基金合同自该日起矜重奏效。基金合同奏效之日起，本基金治理东谈主矜重脱手治理本 基金。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 七、基金合同的奏效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金治理东谈主 依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金治理东谈主在收到中国证监会阐述文献 的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理花式   如果召募期限届满，未满足召募奏效条件，基金治理东谈主应当承担下列职业： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   基金合同奏效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期陈诉中赐与走漏；连气儿 60 个职业日出现前述 情形的，基金合同自动隔断，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法例另有章程时，从其章程。            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募讲解书 “五、相干服务机构”过火他相干公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售 机构提供的其他花式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日实时候  投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返所、深圳证券 往返所的闲居往返日（若该职业日为非港股通往返日，则本基金不敞开）的往返时候，但基金 治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时候变更或其他特殊情况， 基金治理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关连章程在指定媒介上公告。  基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申购 脱手公告中章程。  基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎回 脱手公告中章程。  在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金治理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息走漏 办法》的关连章程在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。  基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调节。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调节请求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回或调节的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较；            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新王法 脱手实施前依照《信息走漏办法》的关连章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在敞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的 请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项的，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购奏效。若申购款项在章程时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回请求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东谈主赎回请求 告捷后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条目处理。   遇证券、期货往返所或往返商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情 形摒除后的下一个职业日划出。   基金治理东谈主应以往返时候扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购或赎回请求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行阐述。T 日提交的有用 请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他花式查询请求 的阐述情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务王法，对上述业务办理时候进 行调整，本基金治理东谈主将于调整脱手实施前按照关连章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构确乎罗致到 请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情况，投资者应实时查 询并妥善运用正当权利。   （五）申购与赎回的数额限制              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东谈主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东谈主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金治理东谈主的网上往返系统和直销 柜台赎回请求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并请求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的请求限制；赎回请求的具体处理结果以注册登 记中心阐述结果为准。 元、单笔最低追加申购金额为东谈主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低持有 份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额，但 不得低于本基金治理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需解任销售机构 的相干章程。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等圭表，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体章程请参见招募讲解书（更新）或 相干公告。 份额的数目限制，基金治理东谈主进行前述调整必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关连规 定在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理花式：申购的有用份额为按实践阐述的申购金额在扣除申购用度后， 以请求当日该类基金份额的基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留 少量点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   赎回金额的处理花式：赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额乘以请求当日该类基金份额 的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍 五入方法，保留少量点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘。   （1）申购费               华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   投资者在申购基金份额时，A 类基金申购费率如下表：                申购金额（M，含申购费，                                           申购费率              元）                    M                   M≥500 万               1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的商场引申、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费   A 类基金份额：                     持有期限（Y）            赎回费率                      Y                    Y ≥730 日              0%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额持有东谈主承担，其中持有期少于 30 日 的赎回用度全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产， 持有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，持有期不少于 180 日的赎回费 用 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相干手续费。   C 类基金份额：                 持有期限（Y）                赎回费率                 Y                Y ≥30日                 0.00%   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。对于 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费将全额计入基金财产。   基金治理东谈主不错在法律法例和基金合同章程范围内调整申购费率、赎回费率或收费花式， 并最迟应于新的费率或收费花式实施日前依照《信息走漏办法》的关连章程在指定媒介上刊登 公告。                华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   基金治理东谈主不错在不违反法律法例章程及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促 销规画，针对基金投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监 管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错顺应调低基金的销售费率。   申购本基金 A 类基金份额的申购用度采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较花式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较花式如下：   申购用度＝ 固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 180 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520 元   赎回用度＝10，520×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520 - 52.6＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 180 天，对应的赎回费率为               华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   T 日种种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   种种基金份额净值单元为元，计较结果保留少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错顺应延伸计较或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错取销。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于脱手实施前 3 个职业日在指定媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。 金资产净值。 术仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当遴选暂 停接受基金申购请求的圭表。            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基 金治理东谈主应当根据关连章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被拒却， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时规复申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 请求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 术仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当遴选延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的圭表。   发生上述 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金治理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额 持有东谈主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时， 基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的认定及处理花式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调节中转出申             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)跨越前一敞开 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按闲居赎回程 序践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有隐衷或觉得因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销；弃取缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日、 与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求跨越上一敞开日基金总份 额的 20%，基金治理东谈主应最先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回请求实施缓期办理。 而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金治理东谈主根据前述“（1）全部 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定花式与其他基金持有东谈主的赎回请求一并办理。如下一 敞开日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，链接按前述王法处 理，直至该单一基金份额持有东谈主单个敞开日内请求赎回的基金份额占上一敞开日基金总份额的 比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金治理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书章程 的其他花式在 3 个往返日内文告基金份额持有东谈主，讲解关连处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行敞开日在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公 告中明确再行敞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行敞开的公告。   （十二）基金调节 调节为本公司治理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调节的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金灵通调节业务时，本公司将另行公告具体情况。  （1）个东谈主投资者请求基金调节时，应当提供下列材料：  托福他东谈主代办的，还需提供托福代办书、代办东谈主的有用身份讲解注解文献及复印件。  （2）机构投资者请求基金调节时，应当提供下列材料：  （3）电子花式的基金调节参照本公司或代销机构各相干王法。  （1）基金调节只可在吞并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；  （2）基金调节以基金份额为单元进行请求，调节费计较采用单笔计较法。投资者在Ｔ日 屡次调节的，单笔计较调节费，不按照调节的总份额计较其调节用度；  （3）“定向调节”原则，即投资者必须指明基金调节的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；  （4）基金调节遴选“未知价法”，即基金的调节价钱以调节请求受理当日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行计较；  （5）基金份额在调节后，持有东谈主对转入基金的持有期自转入之日算起；  （6）当某笔调节业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募讲解书           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 中“最低持有份额”的相干条目章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个敞开日基金净赎回份额及净调节转出请求份额之和超出上一敞开日基金总份额 的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金治理东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将遴选同样的比例阐述； 在转出请求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交调节请求时弃取将当日未获办理部分赐与 取销外，延伸至下一个敞开日办理，转出基金赎回价钱为下一个敞开日的价钱。依照上述章程 转入下一个敞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调节为止。部分顺延调节 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调节业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调节业务解任“先进先出”的业务王法，即最先调节持有时候最长的基金份额。如 当日同期有赎回请求的情况下，则解任先赎回后调节的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 招供的往返场面或者往返花式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的 业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非往返过户，或者按摄影干法律法例或国度有 权机关要求的花式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司 法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于稳健条件的非往返 过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 按照章程的模范收取转托管费。   （十六）如期定额投资规画  基金治理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规画，具体王法由基金治理东谈主另行章程。投资 东谈主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主 在相干公告或更新的招募讲解书中所章程的如期定额投资规画最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如相干法律法例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东谈主将 制定和实施相应的业务王法。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资见地   本基金利用定量投资模子，通过对企业的基本面、规划景况进行深切研究，弃取出基本面 邃密、成长性邃密的公司进行投资，在严格遏抑投资组合风险的前提下，勤苦超过事迹比拟基 准的投资答谢，争取完结基金资产的持久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场往返互联互通 机制下允许投资的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离往返可转债）、央行单子、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、货币商场用具、权 证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会 相干章程）。本基金将根据法律法例的章程参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应标准后，不错 将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%；投资于港股 通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；其中，基金持有全部权证的市值不得跨越基 金资产净值的 3%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金为机动配置夹杂型基金，基金治理东谈主将追踪宏不雅经济变量和国度财政、税收和货币 政策等方针，判断经济周期的阶段和改日经济发展的趋势，研究展望宏不雅经济和国度政策等因 素对质券商场的影响，分析比拟股票、债券等商场和不同金融用具的风险收益特征，忖度各子 资产类的相干性矩阵，并在此基础上确定基金资产在种种别资产间的分配比例。   本基金主要利用定量投资模子，通过主动治理，使用量化方法登科并持有预期收益较好的 股票组成投资组合，在有用遏抑风险的前提下，力求完结超过事迹比拟基准的投资答谢。本基 金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 资产的 80%；在顶点商场情况下，为保护投资者的本金安全，股票资产比例可降至 0%。   本基金主要通过多因子 alpha 模子，从多个角度对影响公司股价的因素进行评估，登科并 持有预期收益率较好的股票组成投资组合。   本基金仅通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资于香港股票商场，不使用及格境 内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。   本基金采用量化模子精选个股策略，要点投资于估值合理、具备中枢竞争力的港股通股票， 主要柔软公司的基本面，且以大市值个股为主，精选低估值的优秀企业、有特色或专有订价权 的稀缺性标的进行投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金治理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深切分析、国内财政政策与货币商场政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期遏抑下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和治理过程中，本基金治理东谈主将具体采用期限结构配置、商场 调节、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款治理等治理技能进行个券弃取。   权证为本基金辅助性投资用具，其投资原则为故意于基金资产升值，故意于加强基金风险 遏抑。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期轮廓筹商权证订价模子、 商场供求关系、往返轨制想象等多种因素对权证进行订价。   在对商场利率环境深切研究的基础上，本基金投资于资产支柱证券将采用久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支柱证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，弃取具有较高投资价值的资产支柱证券进行配置。   在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等相干金融繁衍用具对基 金投资组合进行治理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。本基金主要采用流动性好、往返活跃的繁衍品合约，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行 趋势的研究，并结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金治理东谈主将充分筹商股 指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资，以贬抑投资 组合的举座风险。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金  本基金参与融资业务，将轮廓筹商融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天赋等条件，弃取合适的往返敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用遏抑融 资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金将根据投资见地和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金如期投资检讨陈诉；决定基金退却的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和治理。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的种种陈诉，提交基金司理，行为投资决策的依据。   （六）投资标准 资治理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规画。 具体品种的往返。 投资标准作念出调整。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （七）事迹比拟基准  本基金的事迹比拟基准为：恒生指数收益率*90%+银行活期进款利率（税后）*10%。  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为要素股 样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价 指数。  跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者本基金业 绩比拟基准中所使用的指数暂停或隔断发布或变改称呼，或者商场推出更巨擘的粗略代表本基 金风险收益特征的指数，基金治理东谈主不错依据注重基金份额持有东谈主正当权益的原则，与基金托 管东谈主协商一致后，对事迹比拟基准进行相应调整，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开 基金份额持有东谈主大会。   （八）风险收益特征  本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股 票型基金。本基金主要投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金类似的商场波动风 险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港商场风险等境外证券商场投资所濒临的极端投 资风险。   （九）投资退却步履与限制  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职业的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往返、独揽证券往返价钱过火他不方正的证券往返行径；  （7）法律法例关连章程和中国证监会章程退却的其他行径。  上述退却步履是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应标准后，则本基金投资不再受相干限制以 变更后的章程为准；基金治理东谈主应提前三个往返日公告，此调整无需召开基金份额持有东谈主大会。 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 易的，应当稳健本基金的投资见地和投资策略，解任持有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。相干往返必须预先得到基金托 管东谈主同意，稳健中国证监会的章程，并履行走漏义务。紧要关联往返应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （6）本基金治理东谈主治理的全部基金持有的吞并权证，不得跨越该权证的 10％；   （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得跨越上一往返日基金资产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支柱证 券畛域的 10％；   （11）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得超 过其种种资产支柱证券总共畛域的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资产 支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的                 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金    （15）本基金投资流通受限证券，基金治理东谈主应根据中国证监会相干章程，与基金托管东谈主 在基金托管条约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金治理东谈主应制定 严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，注意流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；    （16）本基金参与股指期货投资，需解任下述比例限制： 跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 0-95%； 往返日基金资产净值的 20%；    （17）本基金不错参与融资业务，在职何往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （18）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；    （19）本基金治理东谈主治理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不稳健本款 所章程比例限制的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购 往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺；    （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    （十）投资组合比例调整    除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金畛域变动、股权分置转变中支付对价等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符                华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 合上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往返日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。      基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。法律法例或监管部门另有章程的，从 其章程。      如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金治理东谈主在履行顺应标准后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。      （十一）基金的融资业务      本基金不错根据关连法律法例和政策的章程进行融资业务。      （十二）基金治理东谈主代表基金运用相干权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十三）基金投资组合陈诉      投资组合陈诉截止日为 2024 年 06 月 30 日，本陈诉财务贵寓未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             名目               金额（元）                                                     （%）       其中：股票                      71，668，649.67          91.15       其中：债券                                  -              -             资产支柱证券                           -              -                  华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金     其中：买断式回购的买入返售金融                                     -               -     资产    注：通过港股通往返机制投资的港股公允价值为东谈主民币 71，668，649.67 元，占基金资产 净值的比例为 91.61%。       注：本基金本陈诉期末未持有境内股票。      行业类别        公允价值（东谈主民币）                    占基金资产净值比例（%） 总共                     71，668，649.67                    91.61     注：以上分类采用中证行业分类模范。  序号     股票代码    股票称呼     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                 华能国际电力                   股份                 中国石油化工                   股份             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   注：本基金本陈诉期末未持有债券。   注：本基金本陈诉期末未持有债券。   注：本基金本陈诉期末未持有资产支柱证券。   注：本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。   注：本基金本陈诉期末未持有权证。   注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。   注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。   注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。   注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。   注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，成立银行（00939）在陈诉编制日前一年内曾受 到国度金融监督治理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行（00998）在陈诉编制日前一年内曾受 到国度金融监督治理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行（03968）在陈诉编制日前一年内曾受             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 到国度金融监督治理总局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准稳健相干法律法例、基金合同及公司投资制 度的要求。   陈诉期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案看望的情形，也没 有 在陈诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情形。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调节债券。   注：本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                    华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十、基金的事迹   基金治理东谈主承诺以至意信用、勤苦尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募讲解书。   下述基金事迹方针不包括持有东谈主认购或往返基金的各项用度，计入用度后实践收益水平要 低于所列数字。基金的事迹陈诉截止日为 2024 年 06 月 30 日。                            华泰柏瑞港股通量化夹杂 A                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率模范差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              1.63%    1.05%   -35.23%   1.29%   36.86%   -0.24%                            华泰柏瑞港股通量化夹杂 C                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率模范差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              -1.06%   1.11%   -0.98%    1.25%   -0.08%   -0.14%       比拟           基金份额累计净值增长率变动过火与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                  华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2017 年 12 月 20 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2024 年 6 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资产 的价值总和。      （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。      （四）基金财产的看护和贬责  本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。 基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 章程贬责外，基金财产不得被贬责。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券往返场面的往返日以及国度法律法例章程需要对外披 露基金净值的非往返日。   （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值方法  （1）往返所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如 最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往返市价，确定公允价钱；  （2）对在往返所商场上市往返或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），登科第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；  （3）往返所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日 债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往返市价， 确定公允价钱；  （4）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值技巧确定公允价值。往返所上市 的资产支柱证券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金  （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往返所上市后，按往返所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关连章程确 定公允价值；  （4）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种，采用估值技巧或登科 第三方估值机构提供的价钱数据估值。 提供的价钱数据估值。第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为计量日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表计量日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐述计量日的公允价值；对于不存 在商场行径或商场行径很少的情况下，则采用估值技巧确定公允价值。 且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近往返日结算价估值。 余额为基数在实践持有期间内逐日计提应收利息。 当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 定估值。  如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及相干法律 法例的章程或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商处置。  根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金 的基金司帐职业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方在平 等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对 外赐与公布。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （四）估值标准 额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度 另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主于每个职业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个职业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   （五）估值失误的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的圭表确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基金份 额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的错误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职业东谈主应当对由于该估值 失误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担赔 偿职业。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职业方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职业方承担；由于估值失误职业方未及 时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职业方对顺利损失承担抵偿职业； 若估值失误职业方也曾积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿职业。估值失误职业方应付更正的情况向关连当事东谈主进行阐述，确保估 值失误已得到更正。   （2）估值失误的职业方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对估 值失误的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误责              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 任方仍应付估值失误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利 确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾 获取的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值失误职业方。   （4）估值失误调整采用尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的花式。   估值失误被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定估 值失误的职业方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职业方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失误的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的圭表防守损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （六）暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金治理东谈主应当暂停基 金估值；      （七）基金净值的阐述   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 金治理东谈主应于每个敞开日往返扫尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净 值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 资产估值失误处理； 基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、顺应、合理的措 施进行检验，但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金治理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿职业。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的圭表摒除或收缩由此形成的影响。            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余 额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益的孰 低数。   （三）基金收益分配原则 分配比例不得低于该次可供分配利润的 25%，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方 式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金吞并类别的每一基金份额享有同均分配权；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时候、分配数额及比例、分配花式等内容。   （五）收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》的 关连章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时候不得跨越 15 个职业日。           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，炒股平台基金登记机构可将基金份额持有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》践诺。             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付花式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送 基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支付给基 金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休 息日扫尾之日起 2 个职业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个职业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送 基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支取。若                华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日 起 2 个职业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个职业日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.50%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个职业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个 职业日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应条约章程，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 照关连章程编制基金司帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息走漏办法》的关连章程在指定媒介公告。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合 同过火他关连章程。相干法律法例对于信息走漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份 额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的果然性、准确性、竣工性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息通过中国证 监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介走漏，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的时候和花式查阅或者复制公开走漏的 信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应采用华文文本。同期采用外文文本的，基金信息走漏义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开走漏 的信息采用阿拉伯数字；除极端讲解外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的王法及具体标准，讲解基金产物的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金  （2）基金招募讲解书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基 金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲解书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵寓概如果基金招募讲解书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个 职业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管 理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管 条约登载在网站上。  基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募讲解书 确当日登载于指定媒介上。  基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日指定报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周在指定 网站走漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的种种基金份额净值和种种基金份额累 计净值。  基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的计较花式及关连申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或                华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 者复制前述信息贵寓。  基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在 指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应 当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。  基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载 在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报 告。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下走漏 该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金不息运作过程中，基金治理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合资产 情况过火流动性风险分析等。  本基金发生紧要事件，关连信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：  （1） 基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2） 基金合同隔断、基金算帐；  （3） 调节基金运作花式、基金合并；  （4） 更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5） 基金治理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基         金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7） 基金治理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金治理东谈主的实践遏抑东谈主变更；  （8） 基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发         生变动；            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金  （9） 基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金治理东谈主、基金托管      东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；  （10） 波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （11） 基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务相干步履受到紧要行政      处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干      步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；  （12） 基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践遏抑      东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从      事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外；  （13） 基金收益分配事项；  （14） 治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提花式和费      率发生变更；  （15） 任一类基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；  （16） 本基金脱手办理申购、赎回；  （17） 本基金发生多量赎回并缓期办理；  （18） 本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；  （19） 本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；  （20） 变更基金份额类别的确立；  （21） 发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；  （22） 基金治理东谈主采用舞动订价机制进行估值；  （23） 本基金推出新业务或服务；  （24） 基金信息走漏义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重      大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场普遍传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息走漏 义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开表示，并将关连情况立即陈诉中国证监会。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金合同隔断的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募讲解书（更新）等文 件中走漏股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资见地。   基金治理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支柱证券明细。基金治理东谈主应在基金季度报 告中走漏其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   本基金参与融资业务的，基金治理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和 招募讲解书（更新）等文献中走漏参与融资业务的往返情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火治理情况等。若中国证监会对公开召募证券投资基金参与融资业务的信息 走漏另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往返日内，在中国证监会指定媒介走漏所 投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净 值的比例、锁如期等信息。   基金治理东谈主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等如期陈诉和招募讲解书 （更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求走漏港股通标的股票的投资情况。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资香港股 票商场的信息走漏另有章程的，从其章程。   （六）信息走漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及高档治理东谈主员 负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息走漏内容与格 式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金治理东谈主 编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招 募讲解书、基金产物贵寓概要、基金算帐陈诉等公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并 向基金治理东谈主进行书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信息           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 的果然、准确、竣工、实时。基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还可 以根据需要在其他民众媒介走漏信息，可是其他民众媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且在 不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应当 制作职业底稿，并将相干档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下， 自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律王法的相干章程。前述自 主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例章程将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金相干信息：   （九）本基金信息走漏事项以法律法例章程及基金合同约定的内容为准。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、治理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险。  证券商场价钱因受多样影响商场举座的因素如经济因素、政事因素、投资心扉和往返监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的本性，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东谈主的收益将主要通过现款阵势来分配，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  非系统性风险是指单个证券特有的风险，包括企业的信用风险、规划风险、财务风险等。 上市公司的规划景况受到多种因素影响，如治理能力、财务景况、商场出路、行业竞争能力、 技巧更新、研究开发、东谈主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主规划不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因商场往返量不及，导致不不错顺应价钱实时进行证券往返的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是敞开式基金，基金畛域将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休变化。基金投资东谈主的连气儿多量赎回可能使基金资产难 以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性贬抑，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上 市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场往返互联互通机制下允许投资的香港联合往返所 上市的股票。其中，本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%，投资于港股通标 的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未 有高集结度的特征，轮廓评估在闲居商场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）本基金实施备用的流动性风险治理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金治理东谈主可能会实施备用流动性风险治理用具，包括但不限于缓期办理 多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及 中国证监会认定的其他圭表。如果基金治理东谈主实施备用流动性风险治理用具当中的一种或几种， 基金投资东谈主可能会濒临赎回效率贬抑、赎回款缓期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获 取基金净值等风险。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往返。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵从法律法例章程和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 持证券持有东谈主，如果借债东谈主的践约意愿下降或践约能力恶化，将可能给资产支柱证券持有东谈主带 来投资损失。 先级资产支柱证券持有东谈主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支柱证券投资风险。 资产步履不果然，将会导致资产支柱证券持有东谈主产生损失。   （2）与资产支柱证券相干的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 缓期偿付风险等。 利率高潮时，资产支柱证券的相对收益水平就会贬抑。 支柱证券而遭受损失的风险。             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 对资产支柱证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支柱证券的评级 将一直保持在该等第，评级机构可能会根据改日具体情况取销资产支柱证券的评级或贬抑资产 支柱证券的评级。评级机构取销或贬抑资产支柱证券的评级可能对资产支柱证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后获取本金及收益偿付，导致实践投资期限短于或长于资产支柱证券预期期限。  本基金所持有的流通受限证券包括由《上市公司证券刊行治理办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券。流通受限证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等，可能导致基金净值波动、流动性风险和 信用风险在内的各项风险。   （二）治理风险  基金的治理风险主要包括两个方面：一是在基金治理运作过程中，基金治理东谈主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金治理东谈主和基金托管东谈主的治理技能和治理技巧等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的治理风险包括以下几种具体风险：  由于往返权限或业务经过确立欠妥导致往返践诺经过不贯通，往返指示的践诺产生偏差或 失误；或者由于有意或紧要裂缝未能实时准确践诺往返指示，过后也未能实时文告相干东谈主员或 部门；或者银行间债券商场往返敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。  当计较机系统、通讯汇注等技巧保障系统出现格外情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按闲居时限产生净值、基金的投资往返 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资往返中，因往返的敌手方无法履行对一位或多位的往返敌手的支付义务而使 得基金在投资往返中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主如果指由于司帐核算及司帐治理上违章操作形成的风险或失误，通常是指            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 基金治理东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、看护过火相干业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅有意所形成的步履裂缝，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金治理东谈主违反法律法例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益带来损失的 风险。   谈德风险是指职工抵抗职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用职业标准中的漏 洞或其他非法技能谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金特有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制成立等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   在股票商场投资中，本基金特有的风险来自于以下几个方面：（1）对国度颁布的政策法 规研究是否准确深切；（2）对上市公司的研究是否稳健商场预期，该类型股票的波动会受到 宏不雅经济环境、行业周期和公司自身规划景况等因素的影响。在研究过程中存在的投资东谈主与上 市公司之间的信息分歧称问题同样值得柔软；（3）在股票投资方面的时候点弃取是否适合， 基金司理、往返员在指示的发送时候、往返处理时候都会影响基金的净值情况。因此，本基金 举座阐扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金宝石价值和持久投资理念，深爱股票投资风 险的注意，可是基于投资范围的章程，本基金无法完全藏匿股票商场和债券商场的下落风险； (4）本基金对股票商场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法使 得本基金所选券种稳健预期投资见地。   在债券投资中，本基金特有的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券商场基本面研究是否准确、深切；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的失误均可能导致所弃取的证券不可完全稳健本基金的预期见地； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等第的债券（如国债），若债 券刊行东谈主出现失约、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金往返轨制，由于保证金往返具 有杠杆性，当出现不利行情时，狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给基金净值带来紧要损失。同期，本基金可能因不息畛域较小而被合并导致基金隔断的风 险。   此外，尤其需要扎眼的是本基金不错投资港股通标的股票所带来的特有风险，包括但不限 于：   （1）国际商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转往返机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到无意事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在往返时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最散伙 算汇率，港股通往返日日终，中国证券登记结算有限职业公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额分管至每笔往返，确定往返实践适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵御该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而贬抑基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股 通商场总额度或逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围 限制王法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入，本 基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通往返日设定的风险   根据现行的港股通王法，惟一两地均为往返日且粗略满足结算安排的往返日才为港股通交 易日，存在港股通往返日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场照常往返但            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 港股通不可如常进行往返），而导致基金所持的港股组合在后续港股通往返日开市往返中集结 体现商场反应而形成其价钱波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通往返日）卖出股票，T+2 日（港股通往返日，即为卖出当日之后第二个 港股通往返日）才能在香港商场完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通往返日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时 到账，而形成支付赎回款日历比闲居情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分拨、调节等的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调节、上市公司被收购等情 形或者格外情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分拨或者调节等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调节或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述王法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合往返所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在往返所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌措 施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程，仅仅 确定了“尽量缩小停牌时候”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应秀丽（举例，ST 及*ST 等秀丽)以警示投资者风险的作念法不同，在香港 联交所商场莫得风险警示板，联交所采用非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通王法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法的限制和影响； 本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金为机动配置夹杂型基金，股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0- 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于港股或 弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （五）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及往返王法等差 异带来的特有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于章程模范、上市公司信息走漏或者表率运作存在紧要 颓势导致退市的情形；   （3）践诺模范更严，理会丧失不息规划能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易 本体的关联往返撑持收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再确立暂停上市、规复上市和再行上市才能，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集结于新一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技巧产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估值 均存在不确定性，股票投资商场风险加大。   科创板股票竞价往返确立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个往返日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行为融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被或然抽中确立一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过火他相干流动性风险。   科创板企业均为商场招供度较高的科技转换企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相干性较高，商场阐扬欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新技巧产业援助力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 时局变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异 以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在不息信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监 管环境各异可能导致的其他风险。   （七）其他风险  战斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金治理东谈主自身顺利控 制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十八、隔断与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事 项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 内在指定媒介公告。   （二）基金合同的隔断  有下列情形之一的，经履行顺应标准后，基金合同应当隔断： 接的； 元情形的；   （三）基金财产的算帐 金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 托管条约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。 事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法律 意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金剩余财产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的种种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 十九、基金合同的内容摘要   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过火他关连章程，基金治理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并治理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及关连法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了基金合同 及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要圭表保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及关连法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调节请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权利，为基金的利益运用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业务；  （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在稳健关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、调节、 非往返过户、转托管和如期定额投资等业务王法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他关连章程，基金治理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以至意信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划花式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的 基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤立，对所治理的不同基金分离治理，分离记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关连章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选顺应合理的圭表使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健基金 合同等法律文献的章程，按关连章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关连章程，履行信息走漏及陈诉义务；  （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过火他关连章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不向他东谈主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他关连章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且保证投资者能 够按照基金合同章程的时候和花式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合理成本的 条件下得到关连贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金托 管东谈主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违反基金 合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的步履 承担职业；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；    （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关连章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采 取必要圭表保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户、证券账户以及投资所需其他账户、为基 金办理证券往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关连章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以至意信用、勤苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对所托 管的不同的基金分离确立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 拨、账册记录等方面彼此孤立；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关连章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照基金合同 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、基金合同过火他关连章程另有章程外，在基金 信息公开走漏前赐与阴私，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行径关连的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，讲解基金治理东谈主 在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金治理东谈主有未践诺基金合同规 定的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否遴选了顺应的圭表；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按章程制作相干账册并与基金治理东谈主查对；  （14）依据基金治理东谈主的指示或关连章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他关连章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金治理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管机 构，并文告基金治理东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而 免除；  （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金治理东谈主因 违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；  （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过火他关连章程，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项运用 表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关连章程，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵从基金合同、招募讲解书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息走漏，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同隔断的有限职业；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）遵从基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干往返及业务王法；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金治理东谈主召集；   （2）基金治理东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主提议书面提 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份 额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基金份额持 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、搅扰；   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取确定开会时候、场地、花式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时候和场地；   （2）遴选通讯开会花式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中讲解本次 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯花式、托福的公证机关过火掂量花式和掂量东谈主、书面表 决意见寄交的截止时候和收取花式。   （3）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定场地对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主到指定场地对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 定场地对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花式、通讯开会花式及法律法例、中国证监会允许的 其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东谈主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲解注解托付代表出席， 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程： 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解稳健法律法例、基金合同和会议文告的章程，况且持有 基金份额的凭证与基金治理东谈把持有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不少于 在再行确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面阵势或大会 公告载明的其他花式在表决限定日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面花式或大 会公告载明的其他花式进行表决。  在同期稳健以下条件时，通讯开会的花式视为有用： 告； 到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的花式收取基金份额持有东谈主的 书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不少于 在再行确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈把持有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解稳健法律法例、基金合同和会议文告的章程， 并与基金登记机构记录相符。  （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过汇注、电话或其他花式 召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、汇注、电话或其他监管机构允许的花式进行表决，具体 花式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。  （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权花式不错采用书面、汇注、 电话或其他监管机构允许的花式，具体花式在会议文告中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定隔断基金 合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事标准  在现场开会的花式下，最先由大会把持东谈主按照下列第 6 条章程标准确定和公布监票东谈主，然 后由大会把持东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会把持东谈主为基金治理东谈主授 权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表把持；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或把持 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和联 系花式等事项。            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以极端决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的花式通过。  （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作花式、更换 基金治理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、与其他基金合并以极端决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会遴选记名花式进行投票表决。  遴选通讯花式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲解注解，不然提交稳健会议文告 中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文告章程的书面表 决意见视为有用表决，表决意见隐约不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金治理 东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会把持东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的效率。  （2）通讯开会              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，计票花式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯花式进行 表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。  基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被取 消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同销毁和隔断的事由、标准以及基金财产算帐花式  （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会备案，自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行顺应标准后，基金合同应当隔断：  （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；  （2）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、新基金托管东谈主 相连的；  （3）连气儿 60 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （5）相干法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个职业日内成立算帐小组， 基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照本基金合 同和托管条约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （5）基金财产算帐标准： 见书；   （6）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 刊上。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议处置花式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经一方书面提议 协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商花式处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员 会按照那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁场地为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当 事东谈主均具有拘谨力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，链接忠实、勤苦、尽责地履行基金合同规 定的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式   基金合同原本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主各持 有二份，每份具有同等的法律效率。   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业 场面查阅。                   华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 二十、基金托管条约的内容摘要    （一）托管条约当事东谈主    称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    注册成本：贰亿元东谈主民币    组织阵势: 有限职业公司    规划范围：发起设立基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：不息规划    电话：400-888-0001，（021）38601777    传真：（021）50103016    掂量东谈主：汪莹白    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    掂量东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织阵势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门运用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：不息规划    规划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债 券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理服务； 年金账户治理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、商榷、见证 业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外 币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、 买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡 业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督治理 机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投 资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场往返互联互通 机制下允许投资的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离往返可转债）、央行单子、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、货币商场用具、权 证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会 相干章程）。本基金将参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应标准后，不错 将其纳入投资范围。本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及基金合同退却投资的投资 用具。   （2）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行 监督： 资及存托凭证占基金资产的比例为 0%–95%；投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金 资产的 80%；其中，基金持有全部权证的市值不得跨越基金资产净值的 3%；每个往返日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合 计不低于基金资产净值的 5%。               华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   a、本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；投资于港股通标的股票的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   b、每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现款（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不得跨越基金资产净值的 10%；   d、本基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不 跨越该证券的 10％；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   f、本基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的吞并权证，不得跨越该 权证的 10％；   g、本基金在职何往返日买入权证的总金额，不跨越上一往返日基金资产净值的 0.5%；   h、本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越基金资产净值的   i、本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   j、本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支柱证 券畛域的 10%；   k、本基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种 资产支柱证券，不得跨越其种种资产支柱证券总共畛域的 10％；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资产支柱 证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与 全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%； 债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   o、本基金投资流通受限证券，其市值不得跨越基金资产净值的 2%；本基金持有的通盘流 通受限证券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；经基金治理东谈主和托管东谈主协商，可对以上比 例进行调整；   p、本基金参与股指期货投资，需解任下述比例限制：                  华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金      i.   本基金在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净           值的 10%；    ii.    本基金在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，           不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一           年以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回           购）等；    iii.   本基金在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股           票总市值的 20%；    iv.    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）占           基金资产的比例为 0-95%；      v.   本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越           上一往返日基金资产净值的 20%；    q、本基金不错参与融资业务，在职何往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    r、基金总资产不得跨越基金净资产的 140%。    s、本基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票 的 30%；    t、本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值的 15%。    u、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金治理东谈主在履行顺应标准后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。    除上述第 b、l、t 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、股权 分置转变中支付对价等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的， 基金治理东谈主应在 10 个往返日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有 章程的，从其章程。    基金治理东谈主应在出现可意料资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日矜重向基金 托管东谈主发函讲解基金可能变动畛域和公司应付圭表，便于托管东谈主实施往返监督。    （3）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金投资退却步履进             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 行监督：   根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金退却从事下列步履：   上述退却步履是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应标准后，则本基金投资不再受相干限制以 变更后的章程为准；基金治理东谈主应提前三个往返日公告，此调整无需召开基金份额持有东谈主大会。   （4）基金托管东谈主依据关连法律法例的章程和基金合同的约定对基金治理东谈主参与银行间债 券商场进行监督。 施进行监督。   基金治理东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业模范的银行间商场往返敌手的名单，并 按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各往返敌手所适用的往返结算花式。基金托管东谈主在收 到名单后 2 个职业日内回函阐述收到该名单。基金治理东谈主应如期或不如期对银行间商场现券及 回购往返敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场往返敌手时须提前书面文告基金 托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职业日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金治理东谈主收到基金 托管东谈主书面阐述后，被阐述调整的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往返敌手所进 行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间商场往返敌手进行往返，应实时提 醒基金治理东谈主取销往返，经提醒后基金治理东谈主仍践诺往返并形成基金资产损失的，基金托管东谈主 不承担职业，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中国证监会。   基金治理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往返结算花式进行往返。如果基金托管东谈主发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的 往返花式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与往返敌手再行确定往返花式，经提 醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职业。 设银行、中国农业银行和交通银行，基金治理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据那时的商场情 况调整中枢往返敌手名单。基金治理东谈主有职业遏抑往返敌手的资信风险，在与中枢往返敌手以             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 外的往返敌手进行往返时，由于往返敌手资信风险引起的损失先由基金治理东谈主承担，自后有权 要求相干职业东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督职业仅限于根据已提供的名单，审核往返敌手是 否在名单内列明。  （5）基金托管东谈主对基金治理东谈主弃取进款银行进行监督。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力等涉 及到进款银行弃取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建 设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款 银行信用风险而形成的损失机，先由基金治理东谈主负责抵偿，之后有权要求相干职业东谈主进行抵偿。 基金治理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行调整。 基金托管东谈主的监督职业仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。  （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 问题的文告》等关连法律法例章程。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流通受限证券。 会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险遏抑轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。  基金治理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职业日内，以书 面或其他两边招供的花式阐述收到上述贵寓。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金治理东谈主应保证上述信息的果然、竣工，并 应至少于拟践诺投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有足 够的时候进行审核。 章程，对基金治理东谈主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金治理东谈主提供的关连书面信息。基 金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资流通受限证券前           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 就该风险的摒除或注意圭表进行补充书面讲解，并保留检讨基金治理东谈主风险治理部门就基金投 资流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺关连 指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业，并有权陈诉中国 证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金托 管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带职业。 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相干信息走漏、 基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 托管条约关连章程时，应实时以书面阵势文告基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文告后应 鄙人一个职业日实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主 对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管 东谈主有义务要求基金治理东谈主抵偿因其违反基金合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据往返标准尚未成交的且基金托管东谈主在往返前粗略监控的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违反关法律法例章程或者违反基金合同约定的，应当拒却践诺，立即文告基金管 理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往返标准也曾成交的投资指示，基金托 管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金治理东谈主，并报 告中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内回答基金托管 东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督陈诉的，基金治理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金治理 东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无方正意义，拒却、禁绝基金托管东谈主根据本条约章程运用监督权，或遴选拖延、 诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金治理 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据治理东谈主指示办理算帐交收、相干信息走漏和监督 基金投资运作等步履。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未践诺 或无故延伸践诺基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 本托管条约过火他关连章程时，基金治理东谈主应实时以书面阵势文告基金托管东谈主限期纠正，基金 托管东谈主收到文告后应实时查对阐述并以书面阵势向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管 理东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应陈诉中国证监会。基金治理东谈主有义务 要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督治理机 构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的竣工性和果然性，在章程时候内回答基金治理东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正意义，拒却、禁绝基金治理东谈主根据本条约章程运用监督权，或遴选拖延、 诈骗等技能妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主提议告诫仍不改正的，基 金治理东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金治理东谈主的方正指示，不得自走时用、处 分、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分离确立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的竣工与孤立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金治理东谈主负责与关连当 事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主 应实时文告基金治理东谈主遴选圭表进行催收。由此给基金形成损失的，基金治理东谈主应负责向关连             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合，但对此不承担职业。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金治理东谈主在具有托管 经验的交易银行开设的华泰柏瑞基金治理有限公司基金认购专户。该账户由基金治理东谈主开立并 治理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金 法》、《运作办法》等关连章程后，由基金治理东谈主聘用具有从事证券业务经验的司帐师事务所 进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金治理东谈主按章程办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该账户的开设和治意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主 不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业 务除外的行径。   资产托管专户的治理当稳健《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条例》、 《东谈主民币利率治理章程》、《利率治理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机 构的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的花式在中国证券登记结算有限职业公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公 司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主 不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （1）基金合同奏效后，基金治理东谈主负责以基金的口头请求并取得干涉宇宙银行间同行拆 借商场的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限职业公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 匹配及资金的算帐。   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主应一齐负责为基金对外签订宇宙银行间债券商场回购主协 议，原本由基金托管东谈主看护，基金治理东谈主保存副本。   在本托管条约坚硬日之后，本基金被允许从事稳健法律法例章程和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助托管东谈主根据关连法 律法例的章程和基金合同的约定，开立关连账户。该账户按关连王法使用并治理。   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限职业公司或中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分 公司或银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用遏抑下的什物证券在基金 托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管 东谈主除外机构实践有用遏抑或看护的证券不承担看护职业。   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件分离应由基金托管东谈主、基金管 理东谈主看护。除本条约另有章程外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应保证 基金一方持有两份以上的原本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基 金治理东谈主在合同签署后 5 个职业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全花式将合同原件投递基金 托管东谈主处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   （1）基金资产净值的计较、复核的时候和标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指计较日该类基 金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的计较均保留到小 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。国度另有章程的，从 其章程。   基金治理东谈主应每个职业日对基金资产估值。估值原则应稳健基金合同、《证券投资基金会 计核算业务指引》过火他法律、法例的章程。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金治理东谈主             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 负责计较，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个职业日往返扫尾后计较当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并以两边招供的花式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核 后以两边招供的花式发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主计较并公告种种基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 治理东谈主计较的种种基金净值信息。因此，本基金的司帐职业方是基金治理东谈主，就与本基金关连 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理 东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①往返所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近 往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往返市价，确定公允价钱；   ②对在往返所商场上市往返或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），登科第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   ③往返所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往返市价，确 定公允价钱；   ④往返所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值技巧确定公允价值。往返所上市的资 产支柱证券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的吞并股票的估值              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票和权证，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往返所上市后，按往返所上市的吞并股 票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关连章程确定公 允价值；   ④对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种，采用估值技巧或登科第三 方估值机构提供的价钱数据估值。 提供的价钱数据估值。第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为计量日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表计量日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐述计量日的公允价值；对于不存 在商场行径或商场行径很少的情况下，则采用估值技巧确定公允价值。 且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近往返日结算价估值。 余额为基数在实践持有期间内逐日计提应收利息。 当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及相干法律 法例的章程或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商处置。   因基金估值失误给投资者形成损失的应先由基金治理东谈主承担，基金治理东谈主对不应由其承担              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 的职业，有权向错误东谈主追偿。      当基金治理东谈主计较的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐述后公告的，由此形成的投资者 或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支 付的抵偿金额，由基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。      由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的圭表后仍不可发现该 失误，进而导致基金资产净值、任一类基金份额净值计较失误形成投资者或基金的损失，以及 由此形成以后往返日基金资产净值、任一类基金份额净值计较顺延失误而引起的投资者或基金 的损失，由提供失误信息确当事东谈主一方负责抵偿。      由于不可抗力，或证券、期货往返所、登记结算公司及进款银行发送的数据失误更等非基 金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、顺应、合理的圭表 进行检验，可是未能发现该失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金治理东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿职业。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的圭表摒除或收缩由此形成的影 响。      当基金治理东谈主计较的基金净值信息与基金托管东谈主的计较结果不一致时，相干各方应本着勤 勉尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金治理东谈主的计较结果为准对外 公布，由此形成的损失以及因该往返日基金净值信息计较顺延失误而引起的损失由基金治理东谈主 承担抵偿职业，基金托管东谈主不负抵偿职业。      基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按摄影干各方约定的吞并记账方法和司帐 处理原则，分离孤立时确立、登录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主 的处理方法为准。      经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠 正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。      基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分离孤立编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个职业日内完成。      基金合同奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个职业日 内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲解书。基金治理东谈主             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 在每个季度扫尾之日起 15 个职业日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月 内完成中期陈诉编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金治理东谈主在 5 个职业日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖公章后，以 加密传真花式将关连陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职业日内进行复核，并将复 核结果实时书面文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在 7 个职业日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成 当日，将关连陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职业日内进行复核，并将复 核结果书面文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将 关连陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金治理东谈主。基金治理东谈主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将关连陈诉提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以相干各方招供的账务处理花式为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金治理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相 关各方各自留存一份。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报表 达成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证 监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印阐述 或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下走漏 该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不息运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合资产情况过火流 动性风险分析等。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分离妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同奏效日、 基金合同隔断日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持 有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，基金治理 东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺相干王法分离看护基金份额持有东谈主名册。看护花式不错采用电子或 文档的阵势。看护期限为 20 年，法律法例或监管王法另有章程的，从其章程。             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：基金合同奏效日、 基金合同隔断日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金 份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份 额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同奏效 日、基金合同隔断日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个职业 日内提交。   基金托管东谈主以电子版阵势妥善看护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限 为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵从阴私义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按关连法 规章程各自承担相应的职业。   （七）适用法律和争议处置花式   相干各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，除经友好协商不错 处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的 场地在北京，仲裁裁决是末端性的并对相干各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，链接忠实、勤苦、 尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   （八）托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐   （1）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容 不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管条约隔断的情形   发生以下情况，本托管条约隔断：               华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个职业日内成立算帐小组， 基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同 和本托管条约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （5）基金财产算帐标准： 见书；   基金财产算帐的期限为 6 个月。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列规章璧还：   基金财产未按前款 1)－3)项章程璧还前，不分配给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报 刊上。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 二十一、对基金份额持有东谈主的服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权在稳健 法律法例的前提下，增多和修改相干服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金治理东谈主不承担任何职业。   （一）网上开户及往返服务   机构投资者可通过基金治理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金治理东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连基金治理东谈主电子直销具体王法请参见 基金治理东谈主网站相干公告和业务王法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金治理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金往返查询、账户查询和基金治理东谈主照章走漏的种种基金信息等服务，包括 基金产物基本信息（包括基金称呼、治理东谈主称呼、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期陈诉和基金治理东谈主最新动态等种种贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金治理东谈主通过电子邮件阵势向投资者如期发送往返电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者明察并同意基金治理东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等花式提供与投资者 相干的账户服务文告、往返阐述文告、紧迫公告文告、行径音问、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金治理东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金   （2）东谈主工服务：提供往返日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线获取业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往返日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该花式获取业务商榷、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）掂量基金治理东谈主   （七）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请实时通过上述花式掂量基 金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通本招募讲解书，并同意全部内容。              华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 二十二、其他应走漏事项   本基金及基金治理东谈主的关连公告（自 2023 年 07 月 09 日至 2024 年 07 月 15 日），下列公 告在指定媒介走漏：                 公告称呼                          走漏日历 华泰柏瑞基金治理有限公司对于高档治理东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断喜鹊金钱基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于高档治理东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2024 年第 1 号 华泰柏瑞基金治理有限公司对于变更网上直销汇款往返业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金(A 类份额)基 金产物贵寓概要更新 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金(C 类份额)基 金产物贵寓概要更新 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 C 类份额敞开 日常申购（赎回、如期定额投资）的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于华泰柏瑞港股通量化机动配置混 合型证券投资基金增多 C 类基金份额并修改基金合同和托管条约                    2024-06-19 的公告 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季 度陈诉 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 2023 年年度报 告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于提醒投资者注意非法分子假冒公 司口头从事行恶行径的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断和合期货有限公司办理旗下 基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于对营业派司破除客户遴选限制交 易圭表的公告 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 2023 年第四季 度陈诉 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断北京中期期间基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通交 易日暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 2023 年第三季 度陈诉 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金因非港股通往返日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断北京辉腾汇富基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断尚智逢源(北京)基金销售有 限公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金因非港股通往返日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断凤凰金信（海口）基金销售 有限公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断南京途牛基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断深圳富济基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金因非港股通往返日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 2023 年中期报 告 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2023 年第 2 号 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金基金产物贵寓 概要更新 华泰柏瑞基金治理有限公司对于调低旗下部分基金费率并改进基 金合同的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排 排网基金销售有限职业公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 2023 年第二季 度陈诉 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金因非港股通往返日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔断上海汇付基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告           华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 二十三、招募讲解书存放及查阅花式  本招募讲解书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时候 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金 二十四、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞港股通量化机动配置夹杂型证券投资基金托管条约》；  （四）法律意见书；  （五）基金治理东谈主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放场地为基金治理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时候赶赴相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金治理有限公司                                     二〇二四年十月十五日

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