证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-043
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物成品股份有限公司
对于“康泰转 2”可能触发转股价钱修正条件的指示性公告
本公司及董事会整体成员保证信息裸露的试验信得过、准确、齐备，莫得伪善纪录、
误导性述说或紧要遗漏。
相等指示：
价钱的85%（即20.74元/股），瞻望可能触发《深圳康泰生物成品股份有限公司向
不 特 定 对 象 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 说 明 书 》（ 以 下 简
称“召募线路书”）中国法的转股价钱向下修正的条件。若触发修正条件，公司
拟于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价钱，并实时履行信息裸露
义务。若公司在触发修正条件时未履行审议身手及信息裸露义务的，视为本次不
修正转股价钱。敬请巨大投资者刺眼投资风险。
一、可转债刊行上市基本情况
（一）可转债刊行情况
经中国证券监督处分委员会“证监许可〔2021〕1873号”文喜悦注册，公司
于2021年7月15日向不特定对象刊行了2，000.00万张可转债，每张面值100元，募
集资金总数为东谈主民币200，000.00万元，扣除承销费、保荐费偏执他用度东谈主民币
金到位情况业经信永中庸管帐师事务所（出奇时常搭伙）审验并出具了
XYZH/2021SZAA40430《验资论说》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券往复所喜悦，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券往复所挂
牌往复，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119”。
（三）可转债转股期限
把柄相干法律规章和《召募线路书》 的相干国法，本次刊行的可转债转股
期为自可转债刊行完结之日起满六个月后的第一个往复日起至可转债到期日止，
即自2022年1月21日至2027年7月14日，运行转股价钱为145.63元/股。
（四）可转债转股价钱调节情况
激勉筹议预留授予股票期权激勉对象行权 76，123 份，行权价钱 112.10 元/股，
行权增多公司总股本 76，123 股，股本变动较小。经筹办，对“康泰转 2”的转
股价不产生影响，无需调节“康泰转 2”的转股价钱。
股权登记日当日的总股本 687，032，744 股为基数，以未分配利润向整体鼓励每
已于 2021 年 9 月 29 日实行完成，“康泰转 2”的转股价钱由 145.63 元/股调节
为 145.33 元/股，调节后的转股价钱自 2021 年 9 月 29 日起成效。具体试验详见
公司于 2021 年 9 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上裸露的
《对于可转债转股价钱调节的公告》（公告编号：2021-104）。
股票期权激勉筹议预留授予股票期权激勉对象行权 60，782 份，因实行 2021 年半
年度权益分拨，行权价钱由 112.10 元/股调节为 111.80 元/股，行权增多公司股
本 60，782 股，股本变动较小。经筹办，对“康泰转 2”的转股价不产生影响，
无需调节“康泰转 2”的转股价钱。
正的条件，公司召开 2021 年第四次临时鼓励大会审议通过了《对于董事会提议
向下修正可调理公司债券转股价钱的议案》。2021 年 12 月 30 日，把柄《召募
线路书》相干国法及公司 2021 年第四次临时鼓励大会的授权，董事会将“康泰
转 2”的转股价钱向下修正为 108.50 元/股，修正后的转股价钱自 2021 年 12 月
（http://www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于向下修正可调理公司债券转股价
格的公告》（公告编号：2021-130）。
所回购刊出股份对公司总股本影响较小，本着保护可转债握有东谈主权益的原则，公
司可转债转股价钱不作调节，“康泰转 2”转股价钱仍为 108.50 元/股，具体内
容详见公司于 2022 年 2 月 14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
裸露的《对于部分胁制性股票回购刊出完成的公告》（公告编号：2022-012）。
授予股票期权激勉对象行权 13，268，650 份，行权增多公司总股本 13，268，650
股，本次行权已实行完成。
“康泰转 2”的转股价钱由 108.50 元/股调节为 107.28
元/股，调节后的转股价钱自 2022 年 3 月 30 日起成效。具体试验详见公司于 2022
年 3 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于 2019
年股票期权激勉筹议初次授予第二期行权完成及预留授予第一期行权期届满暨
可转债转股价钱调节的公告》（公告编号：2022-015）。
度权益分拨决议：以 2021 年度权益分拨实行公告中细则的股权登记日当日的总
股本为基数，以未分配利润向整体鼓励每 10 股派 8.5 元（含税）现款红利，以
成本公积金向整体鼓励每 10 股转增 6 股，
网上开户不送红股。该权益分拨决议已于 2022
年 6 月 2 日实行收场，“康泰转 2”的转股价钱由 107.28 元/股调节为 66.51 元
/股，调节后的转股价钱自 2022 年 6 月 2 日（除权除息日）起成效。具体试验详
见公司于 2022 年 5 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上裸露
的《对于可转债转股价钱调节的公告》（公告编号：2022-037）。
正的条件，公司召开 2022 年第一次临时鼓励大会审议通过了《对于董事会提议
向下修正可调理公司债券转股价钱的议案》。把柄《召募线路书》相干国法及公
司 2022 年第一次临时鼓励大会的授权，董事会将“康泰转 2”的转股价钱向下
修正为 33.66 元/股，修正后的转股价钱自 2022 年 9 月 15 日起成效。具体试验
详见公司于 2022 年 9 月 14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披
露的《对于向下修正可调理公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：2022-069）。
五次会议、2022 年第一次临时鼓励大会，审议通过了《对于以聚会竞价往复方
式回购公司股份决议的议案》。适度 2023 年 3 月 13 日，公司本次回购股份实行
期限已届满并实行收场，回购股份数目统统为 3，581，600 股，并已于 2023 年 3
月 22 日刊出完成。鉴于本次刊出已回购股份事项对公司刊行的可调理公司债券
转股价钱影响较小，本着保护可转债握有东谈主权益的原则，公司可调理公司债券转
股价钱不作调节，“康泰转 2”转股价钱仍为 33.66 元/股。具体试验详见公司
于 2023 年 3 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上裸露的《关
于回购股份刊出完成暨不调节可转债转股价钱的公告》
（公告编号：2023-018）。
《对于不向下修正“康泰转 2”转股价钱的议案》。概括辩论公司的基本情况、
市集环境、股价走势等多遑急素，以及对公司永恒隆重发展与内在价值的信心，
董事会决定本次不向下修正“康泰转 2”的转股价钱，且在畴前 6 个月内（即自
格的向下修正条件，亦不冷落向下修正决议。自 2023 年 12 月 15 日起，若再次
触发“康泰转 2”转股价钱的向下修正条件，届时公司将按摄影干国法履行审议
身手决定是否应用“康泰转 2”转股价钱的向下修正权益。具体试验详见公司于
不向下修正“康泰转 2”转股价钱的公告》（公告编号：2023-047）。
了 2023 年半年度权益分拨决议：以 2023 年半年度权益分拨实行公告中细则的股
权登记日当日的总股本为基数，以未分配利润向整体鼓励每 10 股派 1.80 元（含
税）现款红利，不送红股，不以成本公积金转增股本。该权益分拨决议已于 2023
年 10 月 13 日实行收场，“康泰转 2”的转股价钱由 33.66 元/股调节为 33.48
元/股，调节后的转股价钱自 2023 年 10 月 13 日（除权除息日）起成效。具体内
容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）裸露的《对于可转债转
股价钱调节的公告》（公告编号：2023-069）。
正的条件，公司召开 2024 年第一次临时鼓励大会审议通过了《对于董事会提议
向下修正可调理公司债券转股价钱的议案》。把柄《召募线路书》相干国法及公
司 2024 年第一次临时鼓励大会的授权，董事会将“康泰转 2”的转股价钱向下
修正为 24.40 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 2 月 1 日起成效。具体试验详
见公司于 2024 年 1 月 31 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上裸露
的《对于向下修正可调理公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2024-012）。
二、转股价钱向下修正条件
把柄《召募线路书》的可转债刊行决议，转股价钱向下修正条件如下：
“在本次刊行的可转债存续时辰，当公司股票在职意和解三十个往复日中至
少十五个往复日的收盘价钱低于当期转股价钱 85%时，公司董事会有权冷落转股
价钱向下修正决议并提交公司鼓励大会表决，该决议须经出席会议的鼓励所握表
决权的三分之二以上通过方可实行。鼓励大会进行表决时，握有公司本次刊行可
转债的鼓励应当藏匿；修正后的转股价钱应不低于该次鼓励大会召开日前二十个
往复日公司股票往复均价和前一个往复日的公司股票往复均价之间的较高者。
若在前述三十个往复日内发生过转股价钱调节的情形，则在转股价钱调节日
前的往复日按调节前的转股价钱和收盘价钱筹办，在转股价钱调节日及以后的交
易日按调节后的转股价钱和收盘价钱筹办。”
三、对于瞻望可能触发转股价钱向下修正条件的具体线路
公司股票自 2024 年 4 月 15 日至 2024 年 4 月 25 日的收盘价和解低于当期转
股价钱的 85%（即 20.74 元/股），瞻望可能触发《召募线路书》中国法的转股价
格向下修正的条件，公司把柄国法在瞻望触发转股价钱修正条件的五个往复日前
实时裸露指示性公告。
把柄《深圳证券往复所上市公司自律监管指点第 15 号——可调理公司债券》
的相干国法，若后续触发转股价钱修正条件，公司拟于触发转股价钱修正条件当
日召开董事会审议决定是否修正转股价钱，在次一往复日开市前裸露修正玩忽不
修正“康泰转 2”转股价钱的指示性公告，并按照《召募线路书》的商定实时履
行后续审议身手和信息裸露义务。若公司在触发修正条件时未履行审议身手及信
息裸露义务的，视为本次不修正转股价钱。
四、其他事项
投资者如需了解“康泰转2”的相干条件，请查阅公司于2021年7月13日刊登
于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳康泰生物成品股份有限公
司向不特定对象刊行可调理公司债券召募线路书》全文。
敬请巨大投资者刺眼投资风险。
特此公告。
深圳康泰生物成品股份有限公司董事会
