光伏龙头ETF: 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金基金合同

浦银安盛基金管束有限公司 浦银安盛中证光伏产业往返型  怒放式指数证券投资基金      基金合同 基金管束东谈主：浦银安盛基金管束有限公司 基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司       二〇二五年四月 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金                                                                                                  基金合同                                                            目             录 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同                  第一部分      弁言      一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，步伐基金运作。 典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                   《公 开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募 证券投资基金销售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息浮现管束办法》(以下简称“《信息浮现办法》”) 、                                  《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》(以下简称“《流动性风险管束规 定》”)、     《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》(以下简称 “《指数基金招引》”)和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他关联章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。      三、浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金由基金管束东谈主依 照《基金法》、基金合同偏激他关联章程召募，并经中国证券监督管束委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管束东谈主依照恪称牵累、敦朴信用、严慎费力的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同   投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲要等信息 浮现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外浮现波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有破损，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   本基金追踪中证光伏产业指数，存在追踪舛错遏抑未达约定目的、指数编制 机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见招募说明书“风险 揭示”部分。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金                      基金合同                    第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更动和补充 光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 更动和补充 金招募说明书》偏激更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金家具贵府纲要》偏激更新 资基金上市往返公告书》 司法解释、行政端正以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、陈述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更动 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金                    基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其往往作念出 的更动      《信息浮现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 命令《对于修改部分证券期货 端正的决定》更动的《公开召募证券投资基金信息浮现管束办法》及颁布机关对 其往往作念出的更动 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其往往作念出的更动      《流动性风险管束章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关 对其往往作念出的更动      《指数基金招引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》及颁布机关 对其往往作念出的更动 易和申购赎回实施投诚》界说的“往返型怒放式基金”，简称“ETF”                                （Exchange Traded Fund） 准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接收怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其往往更动）及干系法律法例定程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管等业务 机构注册，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约，办 理基金销售业务的机构 基金管束东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管束东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并解救基金份额抓有东谈主名册和办理非往返过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构。本 基金的登记机构为中国证券登记结算有限办事公司 管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金                 基金合同 不得最初 3 个月 易日 怒放日        《业务法令》：指浦银安盛基金管束有限公司、深圳证券往返所、中国证 券登记结算有限办事公司、基金销售机构的干系业务法令和章程偏激往往作念出的 更动 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 来可能发生的变更 东谈主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数筹算 日现款差额的臆度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹算并由深圳证券往返所在往返 时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的步履 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算、拆分或合并，则 以基金份额折算日、经拆分或合并调理后的基金份额折算日为启动日再行筹算） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算、拆分或合并， 则以基金份额折算日、经拆分或合并调理后的基金份额折算日为启动日再行筹算） 申购款偏激他财富的价值总和 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公设备行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 往返的债券等 刊（以下简称“章程报刊”）以及《信息浮现办法》章程的互联网网站（以下简 称“章程网站”，包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 浮现网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型、指数型证券投资基金   三、基金的运作方式   往返型怒放式   四、基金的投资目的   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   具体费率按招募说明书及基金家具贵府纲要的章程实践。   七、基金存续期限   不依期   八、标的指数   本基金标的指数为中证光伏产业指数，偏激未来可能发生的变更。   要是指数编制单元变更或住手标的指数的编制、发布或授权，或标的指数不 再适当干系法律法例的要求，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法 的要紧变更等事项导致本基金管束东谈主以为原标的指数不宜接续动作标的指数，或 证券市集有其他代表性更强、更适当投资的指数推出时，本基金管束东谈主不错依据 爱戴投资东谈主正当权益的原则，在履行适应门径后变更本基金的标的指数、事迹比 较基准和基金称呼。其中，若变更标的指数波及本基金投资范围或投资策略的实 质性变更，则基金管束东谈主应就变更标的指数召开基金份额抓有东谈主大会，并报中国 证监会备案且在章程媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实 质性影响（包括但不限于指数编制单元变更、指数改名等事项），在不违反关联 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 法律法例和《基金合同》约定，并对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前 提下，则无需召开基金份额抓有东谈主大会，基金管束东谈主应与基金托管东谈主协商一致后， 报中国证监会备案并实时公告。   九、刊行联接基金或增设新的份额类别   在不违反法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管束东谈主可根据基金发展需要，召募并管束以本基金为目的 ETF 的一只或多只 联接基金，或将旗下追踪并吞标的指数的指数基金转型为本基金的联接基金，或 为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回干系业务并制定、公布相应 的往返法令等，在履行适应门径后无需召开抓有东谈主大会审议。新的份额类别可设 置不同的申购费、赎回费，具体法令等干系事项届时将另行公告。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   投资东谈主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 往返所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主偏激指定的发售代理机构以现款 进行认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主偏激指定的发售代理机构以股票 进行认购。   网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见《招募说明书》 的干系章程。   投资东谈主应当在基金管束东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面或者按基金管束东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管 理东谈主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告或其 他公告中列明。基金管束东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务 的具体情况和掂量方式，请参见基金份额发售公告或干系公告。   基金管束东谈主可依据履行情况增减、变更发售代理机构，并在基金份额发售公 告或基金管束东谈主网站公示。   若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限办事公司对发售方式、发售场面 有所调理的，本基金将进行相应调理。   适当法律法例定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵府纲要 中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、登记 等基金召募时代发生的各项用度。   基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照往返所和登记机构的法令和经由给以冻结，冻结时代所 产生的权益归认购投资东谈主所有。   基金认购份额具体的筹算方法在招募说明书中列示。   基金管束东谈主不错对每个账户的认购和抓有基金份额进行限制，具体限制请参 看招募说明书或干系公告。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机 构如实吸收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权益，不然，由此产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   三、基金份额认购的具体章程   投资东谈主具体的认购原则、认购用度、认购名额、认购份额的筹算公式、认购 利息的处理、认购时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由 基金管束东谈主根据干系法律法例以及本基金合同的章程确定，并在招募说明书或基 金份额发售公告中浮现。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈垄断理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。 基金管束东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公 告。基金管束东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履 收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列办事： 期活期入款利息。对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金管束东谈主不承担干系股票冻结时代往返价钱波动的办事；发售代理机 构将协助基金管束东谈主、登记机构完成干系资金和证券的退还办事； 酬。基金管束东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富界限   基金合同成效后，通顺 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金财富净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期评释中予 以浮现；通顺 60 个办事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个办事日内向 中国证监会评释并淡薄惩处有筹备，如抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并 或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金   基金合同   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同            第六部分 基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为了更好的追踪标的指数，本基金不错进行份额折算，无 需召开基金份额抓有东谈主大会。   一、基金份额折算的时候   基金管束东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息浮现办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管束东谈主将另行公告。   如未来本基金增多基金份额的类别，基金管束东谈主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的 基金份额享有权益并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特别情况无法办理，基 金管束东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同            第七部分 基金份额的上市往返   一、基金份额的上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法令》，向深圳证券往返所央求基金份额上市往返：   二、基金份额的上市往返   本基金基金份额在深圳证券往返所的上市往返，需死守《深圳证券往返所证 券投资基金上市法令》、           《深圳证券往返所往返法令》、                        《深圳证券往返所证券投资 基金往返和申购赎回实施投诚》偏激他干系章程。   三、上市往返的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市等按照《基金法》和干系 法律法例以及《深圳证券往返所证券投资基金上市法令》等干系业务法令、陈述、 招引、指南等关联章程实践。   当本基金发生深圳证券往返所干系章程所章程的因不再具备上市条件而应 当拒绝上市的情形时，本基金可由往返型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金拒绝上市后， 场内份额的处理法令由基金管束东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管束东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管束东谈主 将本着爱戴基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行适应的门径后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数动作标的指数。具体情况见基金管束东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹算与公告   基金份额参考净值（IOPV）的具体筹算方法与公告参见招募说明书。   五、在不违反法律法例及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，经基金管束 东谈主与基金托管东谈主协商一致后，本基金在履行适应门径后可央求在包括境应酬易所 在内的其他往返所上市往返，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   六、干系法律法例、中国证监会、深圳证券往返所及中国证券登记结算有限 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同 办事公司对基金上市往返的法令等干系章程内容进行调理的，基金合同相应给以 修改，且此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管束东谈主不错在履行适应的门径后增多相应功能，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管束东谈主在动手申购、赎回业务前在基金管束东谈主网站公示申购赎回代理券 商的名单，并可依据履行情况增多、减少或变更申购赎回代理券商。   在未来条件允许的情况下，基金管束东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业 务的办理时候及办理方式基金管束东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返 所、深圳证券往返所的浅近往返日的浅近往返时候；但基金管束东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时 间变更或其他特别情况，基金管束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同成效之日起不最初 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时候在申购动手公告中章程。   基金管束东谈主自基金合同成效之日起不最初 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回动手公告中章程。   本基金可在基金上市往返之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金管束东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时候。   三、申购与赎回的原则 公司的干系业务法令和章程； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同 他对价，具体以招募说明书偏激更新为准； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待；   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理，或依据深圳 证券往返所、中国证券登记结算有限办事公司干系业务法令偏激变更调理上述规 则。基金管束东谈主必须在新法令动手实施前依照《信息浮现办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的门径，在怒放日的具体业务办理时 间内淡薄申购或赎回的央求。   投资东谈主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购央求无效。基金份额抓有东谈主提交赎回央求时，须抓有满盈的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回央求无效。   浅近情况下，投资东谈主申购、赎回央求的阐述根据登记机构的干系章程办理， 具体见本基金招募说明书。如投资东谈主未能提供适当要求的申购对价，则申购央求 失败。如投资东谈主抓有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申 请最初基金管束东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限的，则赎回央求失败。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表 销售机构如实吸收到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 申购、赎回央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权益。因投资东谈主 怠于履行查询等各项义务，甚至其干系权益受损的，基金管束东谈主、基金托管东谈主、 销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用干系业务法令和参与各方干系条约的关联章程。   要是登记机构和基金管束东谈主在清理交收时发现不可浅近践约的情形，则依据 干系业务法令和参与各方干系条约的关联章程进行处理。   如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述法令并 适用于本基金的，则按照新的法令实践，并在招募说明书中进行更新。   基金管束东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主利 益无内容性不利影响的前提下，对上述申购赎回的门径以及清理交收和登记的办 理时候、方式、处理法令等进行调理，并在动手实施前按照《信息浮现办法》的 关联章程在章程媒介上给以公告。   若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限办事公司针对往返型怒放式证 券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管 理东谈主有权调理本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的 清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以浮现并对 本基金的基金合同和招募说明书给以更新，不消召开抓有东谈主大会审议。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付 应付的现款差额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管束东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求 其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金财富的损失。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金管束东谈主确定和调理，具体章程请参见招募说明书或干系公 告。 模或赎回总界限进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 个往返账户的最低基金份额余额，具体章程请参见招募说明书或干系公告。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险遏抑等需要，可采取上述措施对基金界限给以控 制。具体章程请参见干系公告。 允许的情况下，调理申购与赎回的数额限制或最小申购、赎回单元或者新增基金 界限遏抑措施。基金管束东谈主必须在调理实施前依照《信息浮现办法》的关联章程 在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹算，并在 T+1 日内公告，筹算公式为估值日基金财富净值除以估值日发售在 外的基金份额总额。遇特别情况，经履行适应门径，不错适应延长筹算或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管束 东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 往返所开市前公告。申购赎回清单的内容与时势见招募说明书。 收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的干系用度，具体章程详见招 募说明书或基金家具贵府纲要。   基金管束东谈主不错在不违反干系法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时候进行调理并根据干系法例定程进行信息浮现。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同 格且接收估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购央求。 易时候非浅近停市），导致基金管束东谈主无法浅近进行投资管束或无法筹算当日基 金财富净值。 或对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或基金管束东谈主认定的其他损伤现存基金份额抓有东谈主 利益的情形。 开市后发现申购赎回清单编制特殊或 IOPV 筹算特殊。 申购，或者指数编制单元、证券/期货往返所等因异常情况使申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管束东谈主无法预见并不可遏抑的情形，包括 但不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故障、数据特殊等。 的本基金总界限上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例最初基金管束东谈主 章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额最初单个 投资东谈主累计抓有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额最初单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、10 项情形之一且基金管束东谈主决定暂停申 购情形时，基金管束东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是 投资东谈主的申购央求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 对价： 格且接收估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回对价。 易时候非浅近停市），导致基金管束东谈主无法浅近进行投资管束或无法筹算当日基 金财富净值。 开市后发现申购赎回清单编制特殊或 IOPV 筹算特殊。 赎回，或者指数编制单元、干系证券往返所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金管束东谈主无法预见并不可遏抑的情形，包括但 不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故障、数据特殊等。 东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限等情况。   发生上述第 9 项情形之外的情形且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎 回对价时，基金管束东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管束 东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办 理，并依照关联章程在章程媒介公告。   九、其他申购赎回方式 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同 害基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主有权制定荟萃申购业务的干系法令， 荟萃申购业务的干系法令在动手实践前根据干系法例定程进行信息浮现。 准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接收怒放式运作方式的基金。要是本基 金推出联接基金，在本基金上市之前，联接基金不错用股票或现款特别申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 基金管束东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等干系事项将根据干系法例定程进行信息浮现。 基金管束东谈主也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方式动手 实践前根据干系法例定程进行信息浮现。 性不利影响的情况下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据干系 法例定程进行信息浮现。 他服务，两边需签订书面托福代理条约。 基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务法令。   十、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践而产生 的非往返过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非往返过户。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者，或 者是按照干系法律法例或国度有权机关要求的划转主体。   剿袭是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式贬责。办理非 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同 往返过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适当条件的非往返过 户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十一、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结。被冻结部分份额仍参与收益分派与支付。法律 法例或监管部门或登记机构另有章程的除外。   十二、其他业务   如干系法律法例允许基金管束东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管束东谈主可制定相应的业务法令并开展干系业务，并根据干系法例定程进行信 息浮现。   基金管束东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主内容利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并根据干系法 端正程进行信息浮现。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金               基金合同          第九部分         基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主简况   称呼：浦银安盛基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易覆按区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东谈主：张健   建立日历：2007 年 8 月 5 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   组织时势：有限办事公司   注册老本：120，000 万元东谈主民币   存续期限：抓续运筹帷幄   掂量电话：021-23212888   （二） 基金管束东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例定程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算 业务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派有筹备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权益，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回、调节和非往返过户等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎费力的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互寂寥，对所管束的不同基金阔别 管束，阔别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的措施使筹算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程筹算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联章程，履行信息浮现及 评释义务；   （12）保守基金生意奥密，不浮现基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开浮现前应予守密，不 得向他东谈主浮现，因审计、法律等向外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存年限不低于法律法例定程的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况 保证投资者不祥按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 并陈述基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》章程履行我方的义务，基 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金             基金合同 金托管东谈主违反法律法例、《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基 金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效， 基金管束东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时代网下股票认购所冻结的股票 应给以解冻；   （25）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易覆按区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成赶快间：1999 年 8 月 18 日   批准建立机关：中国证监会   批准建立文号：证监机构字199977 号   组织时势：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 17，629，708，696 元整   存续时代：抓续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可2014511 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例、                        《基金合同》和《托管条约》 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 的章程安全解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券、期货往返资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、费力尽责的原则抓有并安全解救基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金阔别竖立账户，寂寥核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他关联章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他 关联章程另有章程外，在基金信息公开浮现前给以守密，不得向他东谈主浮现，因审 计、法律等向外部专科照应人提供的情况除外； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （8）复核、审查基金管束东谈主筹算的基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息浮现事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具办法，说 明基金管束东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管条约》的规 定进行；要是基金管束东谈主有未实践《基金合同》、                      《托管条约》章程的步履，还应 当说明基金托管东谈主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存年 限不低于法律法例定程的最低年限；   （12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管条约》的章程监督基金管束东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会， 并陈述基金管束东谈主；   （19）因违反《基金合同》、                《托管条约》导致基金财产损失机，答允担抵偿 办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管束东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》、                           《托管条约》约定的其 他义务。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息浮现，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所章程的用度，并主动查询往返央求的阐述情况，并妥善哄骗正当权益；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限办事； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金管束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真确、准确、齐全；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同            第十部分 基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不建立日常机构。   未来，若本基金推出本基金的联接基金，则：   鉴于本基金和本基金的联接基金的干系性，联接基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的联接基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。在筹算参会份额和计票时，联接基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，联接 基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的联接基金份额占联 接基金总份额的比例，筹算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金 折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   联接基金的基金管束东谈主不应以联接基金的口头代表联接基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以联接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   联接基金的基金管束东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先免除联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金 份额抓有东谈主大会，联接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由联接基金的基金管束东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例 为准。   一、召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的无需召开基金份额抓有东谈主大会的 除外： 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）拒绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所拒绝上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 履行适应门径后无需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或登记机构的干系业务法令发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多、取消或调理基金份额类别竖立，对基金份额分类办法及法令进 行调理；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管束东谈主、干系证券往返所、登记机构、销售机构在法律法例、基 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同 金合同章程的范围内调理关联基金认购、申购、赎回、往返、转托管、非往返过 户等业务的法令（包括但不限于申购赎回清单的调理、怒放时候的调理等）；   （8）在对基金投资范围和投资策略无内容性影响的前提下，标的指数改名 或调理指数编制方法，以及因此相应变更事迹相比基准；   （9）调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （10）调理基金净值信息、申购赎回清单的内容、申购赎回清单的筹算和公 告的时候或频率；   （11）召募并管束以本基金为目的 ETF 的一只或多只联接基金、基金份额 央求上市往返、在其他证券往返所上市、调理场外申购赎回方式、通达跨系统转 托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；   （12）调理基金的收益分派原则和支付方式；   （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 淡薄书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈述基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管束东谈主淡薄书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述淡薄提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述淡薄提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈述基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得侵略、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 告。基金份额抓有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时候和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、采集投票及短信投票等）                     、托福的公证机关偏激掂量方式 和掂量东谈主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管束东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同 书面陈述基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票遵循。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解适当法律法例、《基金合 同》和会议陈述的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金管束东谈主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月以后、六 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额 抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈述章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 陈述不参加收取表决办法的，不影响表决遵循；    （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出 具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。 亦可接收采集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。 亦可接收采集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径 进行。基金份额抓有东谈主不错接收书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会考虑的其他事项。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程门径确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金        基金合同 过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔听说明注解，不然提交 适当会议陈述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议陈述章程的表决办法视为灵验表决，表决办法依稀不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息浮现办法》的关联章程在 章程媒介上公告。要是接收通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等的章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。   十、法律法例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，从其章程。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同   第十一部分     基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金管束东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一） 基金管束东谈主的更换门径 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管束东谈主； 效，自通过之日起五日内应报中国证监会备案； 抓有东谈主大会决议成效后按照《信息浮现办法》的章程在章程媒介公告； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 料，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的吩咐手续，临 时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时吸收。新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 效，自通过之日起五日内应报中国证监会备案； 抓有东谈主大会决议成效后按照《信息浮现办法》的章程在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主核 对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成效后按照《信息浮现办法》的章程在章程媒介 上联合公告并向中国证监会备案。   三、新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主吸收基金管束业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托 管东谈主应接续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的行 为。原基金管束东谈主或原基金托管东谈主在接续履行干系职责时代，仍有权按照《基金 合同》的章程收取基金管束费、基金托管费。      四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致干系内容被取 消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同              第十二部分         基金的托管   基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联章程签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹算、收益分派、信息浮现及相互监督等干系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金        基金合同             第十三部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并解救基金份额抓有东谈主名册和办理非往返过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主托福的其他适当条件的机构 办理。基金管束东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代 理条约，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、 清理及基金往返阐述、披发红利、建立并解救基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限办事公司。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关章程于动手实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同              第十四部分         基金的投资   一、投资目的   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允 许基金投资的股票）、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、 公设备行的次级债、可调节债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资 券、超短期融资券等）、财富支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指 期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证 监会的干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程，参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适应 门径后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的干系章程实践。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金财富的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每个往返日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行法 定门径后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）财富设置策略   本基金以细密追踪标的指数，获取指数永远增长的清醒收益为宗旨，在缩小 追踪舛错和遏抑流动性风险的条件下，构建指数化的投资组合。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富的 90%， 且不低于非现款基金财富的 80%。每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款。   （二）股票投资策略 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   本基金原则上接收完全复制法，即按照标的指数中的成份股组成偏激权重构 建投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调理。   当预期成份股发生调理和成份股发生配股、增发、分成等步履时，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，基金管束东谈主会对 投资组合进行适应调理，缩小追踪舛错。   如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的身分，使基金管束 东谈主无法依指数权重购买成份股时，基金管束东谈主不错根据市集情况，结合训戒判断， 对投资组合进行适应调理，以获取更接近标的指数的收益率。   要是标的指数成份股发生阐明负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未 作出调理的，基金管束东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先原则，履行里面决策 门径后实时对干系成份股进行调理。   （1）依期调理   本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的调理而进行相应的定 期追踪调理。   （2）不依期调理   根据指数编制法令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成 份股权重再行调理时，本基金将进行相应调理。   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调理，从而灵验追踪标 的指数。   根据法律、法例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他特别 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管束进行适应变通和调理，戮力降 低追踪舛错。   本基金通过严格的投资经由和量化风险管束妙技，在浅近情况下，本基金力 争遏抑投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同 小于 0.2%，年化追踪舛错不最初 2%。如因指数编制法令调理或其他身分导致跟 踪偏离度和追踪舛错最初上述范围，基金管束东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、 追踪舛错进一步扩大。   （三）债券投资策略   基于基金流动性管束和灵验利用基金财富的需要，本基金将投资于流动性较 好的国债、央行单据等债券，保证基金财富流动性，栽植基金财富的投资收益。 本基金将根据宏不雅经济风景、货币战略、证券市集变化均分析判断未来利率变化， 结合债券订价本事，进行个券遴荐。   （四）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，遴荐流动 性好、往返活跃的期货合约，并根据对股票市集和期货市集运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货财富进行匹配，已毕多头或空头的套 期保值操作，以对冲风险财富组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货的 杠杆作用，缩小股票仓位往往调理的往返成本和追踪舛错，达到灵验追踪标的指 数的目的。   （五）财富支抓证券投资策略   本基金通过分析财富支抓证券对应财富池的财富特征，来臆度财富背信风险 和提前偿付风险，根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支抓证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对财富支抓证券进行估值。 同期还将充分辩论该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，遏抑财富支抓证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。   （六）转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险管束的原则，在法律法例允 许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与转融通证券出借业 务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融券标的股票中遴荐流 动性好、往返活跃的股票动作转融通出借往返对象，栽植基金的投资收益。   若未来法律法例或监管部门有新章程的，本基金将按最新章程实践。未来， 跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改动投资目的的前提下，相应调理和 更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富的   （2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 应当保抓不低于往返保证金一倍的现款；   （3）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得最初基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外 的身分甚至基金不适当本款所章程比例限制的，本基金管束东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富支抓证券，其市值不得最初 基金财富净值的 10%；   （5）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得最初基金财富净值的 20%；   （6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券界限的 10%；   （7）本基金管束东谈主管束的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富支抓 证券，不得最初其种种财富支抓证券共计界限的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时代，要是其信用品级着落、不再适当投资圭臬，应 在评级评释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金财富净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货往返后，则需驯顺下列投资比例限制： 金财富净值的 10%； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金             基金合同 值之和，不得最初基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 筹算）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得最初上一往返日基金财富净值的 20%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束章程》所述流 动性受限证券的范围； 均筹算；   （13）本基金的基金财富总值不得最初基金财富净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（8）、（12）、（14）项外，因证券市集波动、期货市集 波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流 动性限制等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述章程投资比例 的，基金管束东谈主应当在 10 个往返日内进行调理，但中国证监会章程的特别情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的身分 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 甚至基金投资不适当第（12）项章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法律法 规另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行法定门径后，本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、操纵证券往返价钱偏激他不正大的证券往返举止；   （7）依照法律法例关联章程，由中国证监会章程退却的其他举止。   如法律法例或监管部门取消上述退却性章程，基金管束东谈主在履行法定门径后， 则本基金投资不再受干系限制。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、履行 遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当适当本基金的投资目的和投资策略，死守基金 份额抓有东谈主利益优先原则，重视利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实践。干系往返必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给以浮现。要紧关联往返应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制或按变更后的章程实践，无需经基金份额抓有东谈主大会审议。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即中证光伏产业指数收益率。   中证光伏产业指数从沪深市集中中式主营业务波及光伏产业链上、中、下贱 的上市公司证券动作指数样本，以反应沪深市集光伏产业上市公司证券的全体表 现。   要是指数编制单元变更或住手标的指数的编制、发布或授权，或标的指数不 再适当干系法律法例的要求，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法 的要紧变更等事项导致本基金管束东谈主以为原标的指数不宜接续动作标的指数，或 证券市集有其他代表性更强、更适当投资的指数推出时，本基金管束东谈主不错依据 爱戴投资东谈主正当权益的原则，在履行适应门径后变更本基金的标的指数、事迹比 较基准和基金称呼。其中，若变更标的指数波及本基金投资范围或投资策略的实 质性变更，则基金管束东谈主应就变更标的指数召开基金份额抓有东谈主大会，并报中国 证监会备案且在章程媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实 质性影响（包括但不限于指数编制单元变更、指数改名等事项），在不违反关联 法律法例和《基金合同》约定，并对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前 提下，则无需召开基金份额抓有东谈主大会，基金管束东谈主应与基金托管东谈主协商一致后， 报中国证监会备案并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基 金、羼杂型基金。本基金为指数型基金，主要接收完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相同的风险收益特征。   七、基金管束东谈主代表基金哄骗权益的处理原则及方法 保护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、步伐性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的解救和贬责   本基金财产寂寥于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主解救。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章消除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金        基金合同              第十六部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往返场面的往返日以及国度法律法例 章程需要对外浮现基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且不祥获取疏浚财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，炒股平台应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接收最近往返日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往返日的报价不可真确反应公允价值的，支吾报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中辩论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多半抓有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接收在当前情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。接收估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调理最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济 环境未发生要紧变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近往返市价，确定公允价钱；   往返所上市实行全价往返的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5） 往返所上市不存在活跃市集的有价证券，接收估值本事确定公允价值。 往返所市集挂牌转让的财富支抓证券，接收估值本事确定公允价值；   （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接收估值本事确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票和债券，接收估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同 初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大量往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在阐明互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，接收最近往返日结算 价估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关章程进行估值，确保估值的公允性。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金财富净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的办法，按照 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同 基金管束东谈主对基金净值的筹算结果对外给以公布。   五、估值门径 额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金管束东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调理机 制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应每个估值日筹算基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。 规或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值特殊的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特殊。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的纰谬酿成估值特殊，导致其他当事东谈主遇到损失的，纰谬 的办事东谈主应当对由于该估值特殊遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值特殊处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特殊办事方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊办事方承担； 由于估值特殊办事方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东谈主酿成损失的，由估 值特殊办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值特殊办事方依然积极互助，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 任。估值特殊办事方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值特殊已得 到更正。   （2）估值特殊的办事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值特殊的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特殊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特殊办事方仍支吾估值特殊负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和最初其履行损失的差额部分支付给估值特殊办事方。   （4）估值特殊调理接收尽量复原至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值特殊发生 的原因确定估值特殊的办事方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特殊酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特殊的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹算出现特殊时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 抵偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的办事，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管束东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主筹算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额抓有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对基金份额抓有东谈主或基金 支付抵偿金，就履行向基金份额抓有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基 金托管东谈主按照纰谬进度各自承担相应的办事。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹算结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管束东谈主的筹算结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息特殊（包括但不限于基金申购或赎回份额等）， 进而导致基金份额净值筹算特殊而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由 基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业有通行作念法，在不违坐法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金管束东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且接收估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，且经与基金托管东谈主协商 一致时；   八、基金净值的阐述 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   基金财富净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责筹算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管束东谈主应于每个估值日往返收尾后筹算当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复核阐述后发送给基金 管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   九、特别情形的处理 差不动作基金财富估值特殊处理。 入款银行或第三方估值机构发送的数据特殊等，或国度管帐战略变更、市集法令 变更等，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适应、合理的措施进行检 查，但未能发现特殊的，由此酿成的基金财富估值特殊，基金管束东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿办事，但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈斥或减 轻由此酿成的影响。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同             第十七部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金干系的 信息浮现用度；    《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管束费的筹算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金             基金合同      本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   除管束费、托管费之外的基金用度，根据关联法例及相应条约章程，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同            第十八部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 行收益分派。在收益评价日，基金管束东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行筹算，筹算方法参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 行收益分派，具体分派有筹备以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分派；    本基金每次收益分派有筹备详见届时基金管束东谈主发布的公告。    在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金管束东谈主可对基金 收益分派原则进行调理。此项调理无需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于调理实 施日前在章程媒介公告。    四、收益分派有筹备    基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派有筹备委果定、公告与实施 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金        基金合同    本基金收益分派有筹备由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金               基金合同            第十九部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度浮现； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以托管条约约定方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介公告。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同             第二十部分     基金的信息浮现      一、本基金的信息浮现应适当《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、 《流动性风险管束章程》、            《基金合同》偏激他关联章程。干系法律法例对于信息 浮现的浮现方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程， 无需经基金份额抓有东谈主大会审议。   二、信息浮现义务东谈主   本基金信息浮现义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。   本基金信息浮现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程浮现基金信息，并保证所浮现信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予浮现的基金信 息通过中国证监会章程媒介浮现，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定 的时候和方式查阅或者复制公开浮现的信息贵府。   三、本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开浮现的信息应接收汉文文本。如同期接收外文文本的，基金 信息浮现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开浮现的信息接收阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开浮现的基金信息 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同   公开浮现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金家具贵府纲要、《基金合同》、基金托管条约、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的法令及具体门径，说明基金家具的本性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府纲要的信息发生要紧变 更的，基金管束东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲要其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管束东谈主不再更新基金家具 贵府纲要。 在浮现招募说明书确当日登载于章程媒介上。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲要、《基 金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，其中基金家具贵府纲要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在章程网站上。   （二）《基金合同》成效公告 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程报刊和章程网站 上登载《基金合同》成效公告。   （三）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市往返公告书登载在章程网站上，并将上市往返 公告书教唆性公告登载在章程报刊上。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且未上市往返时， 基金管束东谈主应当至少每周在章程网站浮现一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往返后，基金管束东谈主应当在不 晚于每个怒放日/往返日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点浮现怒放日/往返日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站浮现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个怒放日，通 过章程网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管束东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息浮现文献上载明基 金份额申购、赎回对价的筹算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主不祥在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管束东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （八）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释（含 财富组合季度评释） 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载于章程网站上，并将年度评释教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在章程网站上，并将中期评释教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在章程网站上，并将季度评释教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   基金管束东谈主应当在基金年度评释和中期评释中浮现基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   如评释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期评释“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下浮现该投资者的类别、评释期末抓有份额及占比、评释 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   （九）临时评释   本基金发生要紧事件，关联信息浮现义务东谈主应当依照《信息浮现办法》的有 关章程编制临时评释书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动最初百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集秘要传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东谈主权益的，干系信息浮现义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将关联情况立即评释基金上市往返的证券往返所。   （十二）清理评释   基金财产清理小组应当将清理评释登载在章程网站上，并将清理评释教唆性 公告登载在章程报刊上。   （十三）投资股指期货的信息浮现   基金管束东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更 新）等文献中浮现股指期货往返情况，包括投资战略、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资战略和投资目的。   （十四）投资财富支抓证券信息浮现   基金管束东谈主应在基金年报及中期评释中浮现其抓有的财富支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净财富的比例和评释期内所有的财富支抓证券明细。基金 管束东谈主应在基金季度评释中浮现其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值 占基金净财富的比例和评释期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   （十五）投资非公设备行股票等流通受限证券的信息浮现   基金管束东谈主应在基金投资非公设备行股票后两个往返日内，在中国证监会规 定媒介浮现所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   （十六）基金参与转融通证券出借业务的信息浮现   基金管束东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中浮现基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏激管束情况等，并就评释期内本基金参与转融通 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 证券出借业务发生的要紧关联往返事项作念详备说明。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息浮现事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息浮现管束轨制，指定挑升部门及 高等管束东谈主员负责管束信息浮现事务。   基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息 浮现内容与时势准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期评释、更新的招募说明书、基金家具贵府纲要、基金清理评释等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐述。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐浮现信息的报刊。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的 基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上浮现信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介浮现信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市往返 的证券往返所网站浮现信息，何况在不同媒介上浮现并吞信息的内容应当一致。   为基金信息浮现义务东谈主公开浮现的基金信息出具审计评释、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 端正程将信息置备于其住所、基金上市往返的证券往返所网站，以供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延长信息浮现的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长浮现基金干系信 息： 原因暂停营业时； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金        基金合同 财富价值时； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同   第二十一部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或《基金合同》约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒 介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组妥协禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 评释出具法律办法书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派有筹备，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经适当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 评释登载在章程网站上，并将清理评释教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 章程的最低年限。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同              第二十二部分        背信办事   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损 害的，应当阔别对各自的步履照章承担抵偿办事；因共同步履给基金财产或者基 金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿办事。对损失的抵偿，仅限于径直 损失。一方承担连带办事后有权根据另一方纰谬进度向另一方追偿。   二、由于基金合同当事东谈主违反基金合同，给其他基金合同当事东谈主酿成损失的， 应当承担抵偿办事。当发生下列情况时，当事东谈主免责：   （1）不可抗力；   （2）基金管束东谈主和/或基金托管东谈主按照中国证监会的章程或那时灵验的法律、 法例或端正、市集往返法令的动作或不动作而酿成的损失等；   （3）基金管束东谈主由于按照本基金合同章程的投资原则哄骗或不哄骗其投资 权所酿成的损失等。   三、在发生一方或多方背信的情况下，在最大适度地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，《基金合同》不祥接续履行的应当接续履行。非背信方当事东谈主在任 责范围内有义务实时采取必要的措施，退缩损失的扩大。莫得采取适应措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背信方因退缩损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   四、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金 管束东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适应、合理的措施进行查验，然而未能 发现特殊或因前述原因未能幸免或更正特殊的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失， 基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。然而基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极采 取必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同         第二十三部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不休力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金管束东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，接续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同            第二十四部分      基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在召募聚束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。 基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同              第二十五部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商惩处。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同           第二十六部分      基金合同内容摘抄 一、基金份额抓有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权益、义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息浮现，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金        基金合同 金合同》所章程的用度，并主动查询往返央求的阐述情况，并妥善哄骗正当权益；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金管束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真确、准确、齐全；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例定程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算 业务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派有筹备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权益，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回、调节和非往返过户等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎费力的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互寂寥，对所管束的不同基金阔别 管束，阔别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的措施使筹算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程筹算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联章程，履行信息浮现及 评释义务；   （12）保守基金生意奥密，不浮现基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开浮现前应予守密，不 得向他东谈主浮现，因审计、法律等向外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存年限不低于法律法例定程的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况 保证投资者不祥按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 并陈述基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反法律法例、《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基 金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效， 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 基金管束东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时代网下股票认购所冻结的股票 应给以解冻；   （25）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例、                        《基金合同》和《托管条约》 的章程安全解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券、期货往返资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、费力尽责的原则抓有并安全解救基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金阔别竖立账户，寂寥核算，分账管束， 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他关联章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他 关联章程另有章程外，在基金信息公开浮现前给以守密，不得向他东谈主浮现，因审 计、法律等向外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主筹算的基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息浮现事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具办法，说 明基金管束东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管条约》的规 定进行；要是基金管束东谈主有未实践《基金合同》、                      《托管条约》章程的步履，还应 当说明基金托管东谈主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存年 限不低于法律法例定程的最低年限；   （12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管条约》的章程监督基金管束东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分派； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （18）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会， 并陈述基金管束东谈主；   （19）因违反《基金合同》、                《托管条约》导致基金财产损失机，答允担抵偿 办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管束东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》、                           《托管条约》约定的其 他义务。 二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不建立日常机构。   未来，若本基金推出本基金的联接基金，则：   鉴于本基金和本基金的联接基金的干系性，联接基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的联接基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。在筹算参会份额和计票时，联接基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，联接 基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的联接基金份额占联 接基金总份额的比例，筹算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金 折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   联接基金的基金管束东谈主不应以联接基金的口头代表联接基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以联接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   联接基金的基金管束东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先免除联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同 份额抓有东谈主大会，联接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由联接基金的基金管束东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的无需召开基金份额抓有东谈主大会的 除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）拒绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所拒绝上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 履行适应门径后无需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或登记机构的干系业务法令发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多、取消或调理基金份额类别竖立，对基金份额分类办法及法令进 行调理；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管束东谈主、干系证券往返所、登记机构、销售机构在法律法例、基 金合同章程的范围内调理关联基金认购、申购、赎回、往返、转托管、非往返过 户等业务的法令（包括但不限于申购赎回清单的调理、怒放时候的调理等）；   （8）在对基金投资范围和投资策略无内容性影响的前提下，标的指数改名 或调理指数编制方法，以及因此相应变更事迹相比基准；   （9）调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （10）调理基金净值信息、申购赎回清单的内容、申购赎回清单的筹算和公 告的时候或频率；   （11）召募并管束以本基金为目的 ETF 的一只或多只联接基金、基金份额 央求上市往返、在其他证券往返所上市、调理场外申购赎回方式、通达跨系统转 托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；   （12）调理基金的收益分派原则和支付方式；   （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 淡薄书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈述基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管束东谈主淡薄书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述淡薄提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述淡薄提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈述基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得侵略、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 告。基金份额抓有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时候和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、采集投票及短信投票等）                     、托福的公证机关偏激掂量方式 和掂量东谈主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管束东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面陈述基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票遵循。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解适当法律法例、《基金合 同》和会议陈述的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金管束东谈主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月以后、六 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额 抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈述章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 陈述不参加收取表决办法的，不影响表决遵循；    （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出 具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。 亦可接收采集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。 亦可接收采集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径 进行。基金份额抓有东谈主不错接收书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程门径确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔听说明注解，不然提交 适当会议陈述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议陈述章程的表决办法视为灵验表决，表决办法依稀不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息浮现办法》的关联章程在 章程媒介上公告。要是接收通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等的章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或 监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主 大会审议。   （十）法律法例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，从其章程。 三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派。在收益评价日，基金管束东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行筹算，筹算方法参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 行收益分派，具体分派有筹备以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分派；    本基金每次收益分派有筹备详见届时基金管束东谈主发布的公告。    在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金管束东谈主可对基金 收益分派原则进行调理。此项调理无需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于调理实 施日前在章程媒介公告。    （四）收益分派有筹备    基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹备委果定、公告与实施    本基金收益分派有筹备由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的关联章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 四、与基金财产管束、运用关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金干系的 信息浮现用度；    《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管束费的筹算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   除管束费、托管费之外的基金用度，根据关联法例及相应条约章程，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资目的   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同 许基金投资的股票）、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、 公设备行的次级债、可调节债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资 券、超短期融资券等）、财富支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指 期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证 监会的干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程，参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适应 门径后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的干系章程实践。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金财富的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每个往返日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行法 定门径后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富的   （2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 应当保抓不低于往返保证金一倍的现款；   （3）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得最初基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外 的身分甚至基金不适当本款所章程比例限制的，本基金管束东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富支抓证券，其市值不得最初 基金财富净值的 10%；   （5）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得最初基金财富净值的 20%；   （6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金           基金合同 过该财富支抓证券界限的 10%；   （7）本基金管束东谈主管束的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的种种财富支抓 证券，不得最初其种种财富支抓证券共计界限的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时代，要是其信用品级着落、不再适当投资圭臬，应 在评级评释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金财富净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货往返后，则需驯顺下列投资比例限制： 金财富净值的 10%； 值之和，不得最初基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 筹算）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得最初上一往返日基金财富净值的 20%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束章程》所述流 动性受限证券的范围； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金            基金合同 均筹算；   （13）本基金的基金财富总值不得最初基金财富净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（8）、                  （12）、（14）项外，因证券市集波动、期货市集 波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流 动性限制等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述章程投资比例 的，基金管束东谈主应当在 10 个往返日内进行调理，但中国证监会章程的特别情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的身分 甚至基金投资不适当第（12）项章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法律法 规另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行法定门径后，本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同   （6）从事内幕往返、操纵证券往返价钱偏激他不正大的证券往返举止；   （7）依照法律法例关联章程，由中国证监会章程退却的其他举止。   如法律法例或监管部门取消上述退却性章程，基金管束东谈主在履行法定门径后， 则本基金投资不再受干系限制。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、履行 遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当适当本基金的投资目的和投资策略，死守基金 份额抓有东谈主利益优先原则，重视利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实践。干系往返必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给以浮现。要紧关联往返应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制或按变更后的章程实践，无需经基金份额抓有东谈主大会审议。 六、基金财富净值的筹算方法和公告方式   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且未上市往返时， 基金管束东谈主应当至少每周在章程网站浮现一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往返后，基金管束东谈主应当在不 晚于每个怒放日/往返日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点浮现怒放日/往返日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站浮现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同撤废和拒绝的事由、门径以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或《基金合同》约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒 介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组妥协禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 评释出具法律办法书； 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金          基金合同   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派有筹备，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经适当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 评释登载在章程网站上，并将清理评释教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 章程的最低年限。 八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不休力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金管束东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，接续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金       基金合同 别行政区和台湾地区法律）统治。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金         基金合同    本页无正文，为《浦银安盛中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金 基金合同》署名盖印页   基金管束东谈主：浦银安盛基金管束有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：   基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：   签订地点：   签订日历：    年   月   日

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