光伏龙头ETF: 浦银安盛中证光伏产业交易型通达式指数证券投资基金托管公约

浦银安盛基金禁止有限公司 浦银安盛中证光伏产业交易型  通达式指数证券投资基金      托管公约 基金禁止东谈主：浦银安盛基金禁止有限公司 基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司       二零二五年四月  鉴于浦银安盛基金禁止有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限背负公司，按照干系法律法例的规则具备担任基金禁止东谈主的履历和才调， 拟召募刊行浦银安盛中证光伏产业交易型通达式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按照干系法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的履历和才调；   鉴于浦银安盛基金禁止有限公司拟担任浦银安盛中证光伏产业交易型通达 式指数证券投资基金的基金禁止东谈主，国泰海通证券股份有限公司拟担任浦银安 盛中证光伏产业交易型通达式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确浦银安盛中证光伏产业交易型通达式指数证券投资基金的基金禁止 东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《浦银安盛中证光伏产业交易型 通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或“基金合同”） 中界说的相应术语具有相易的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其 条件解释。                   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金禁止东谈主   称号：浦银安盛基金禁止有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱买卖考试区滨江正途5189号地下1层、地上1 层至地上4层、地上6层至地上7层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途5189号S2座1-7层   法定代表东谈主：张健   成立时辰：2007年8月5日   批准建筑机关：中国证券监督禁止委员会   批准建筑文号：证监基金字2007207号   组织体式：有限背负公司   注册本钱：120，000万元东谈主民币   存续期限：抓续规画   规画规模：基金召募、基金销售、财富禁止，境外证券投资禁止和中国证 监会许可的其他业务。【照章须经批准的名堂，经干系部门批准后方可开展经 营行为】   （二）基金托管东谈主   称号：国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱买卖考试区商城路618号   法定代表东谈主：朱健   成立时辰：1999年8月18日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监机构字199977号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币17，629，708，696元整   存续时期：抓续规画   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511号   议论东谈主：丛艳   议论电话：021-38677336           二、基金托管公约的依据、想法和原则   本公约依据《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督禁止办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作禁止办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息表示内容与面目准则第 7 号〈托管 公约的内容与面目〉》、《公开召募证券投资基金信息表示禁止办法》（以下 简称“《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）、《公开召募证券投资基金运 作领导第 3 号——指数基金领导》等关联法律法例、基金合同相配他关联规则 制订。   本公约的想法是明确基金禁止东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的赈济、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息表示及相互监督等关联事宜中的权力、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金禁止东谈主和基金托管东谈主遵命对等自觉、安分信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。         三、基金托管东谈主对基金禁止东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金禁止东谈主的投资步履哄骗监督权 对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资场所， 本基金可一丝投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板相配他中国证监会 允许基金投资的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、公设备行的次级债、可转圜债券、可交换债券、央行票据、中期票据、 短期融资券、超短期融资券等）、财富支抓证券、债券回购、银行进款、同行 存单、股指期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须妥当中国证监会的干系规则）。   本基金可根据法律法例的规则，参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金禁止东谈主在实验适 当要领后，本基金可将其纳入投资规模，其投资原则及投资比例按法律法例或 监管机构的干系规则推论。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的商定，本基金的投资财富设立比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富的 90%， 且不低于非现款基金财富的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例归天，基金禁止东谈主在实验 法定要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵命以 下投资归天： 当保抓不低于交易保证金一倍的现款； 的身分以致基金不妥当本款所规则比例归天的，本基金禁止东谈主不得主动新增流 动性受限财富的投资； 金财富净值的 10%； 该财富支抓证券限制的 10%； 券，不得高出其各种财富支抓证券总共限制的 10%； 基金抓有财富支抓证券时期，若是其信用品级下跌、不再妥当投资圭臬，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 产，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金财富净值的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   a) 本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基 金财富净值的 10%；   b) 本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得高出基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c) 本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金 抓有的股票总市值的 20%；   d) 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差 狡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关联商定；   e) 本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得高出上一交易日基金财富净值的 20%；   a) 参与转融通证券出借业务的财富，不得高出基金财富净值的 30%，其中， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险禁止规则》所述流 动性受限证券的规模；   b) 参与转融通证券出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的   c) 最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d) 证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同商定的投资范 围保抓一致；   除上述第 2）、3）、8）、12）、14）项外，因证券商场波动、期货商场波 动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流 动性归天等基金禁止东谈主之外的身分以致基金投资比例不妥当上述规则投资比例 的，基金禁止东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的异常情形 除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金禁止东谈主之外的因 素以致基金投资不妥当第 12）项规则的，基金禁止东谈主不得新增出借业务。法律 法例另有规则的，从其规则。   基金禁止东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联商定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资战略应当符 合基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述归天，如适用于本基金，基金禁止东谈主 在实验法定要领后，本基金投资不再受干系归天或以变更后的规则为准。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金禁止东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱相配他不正直的证券交易行为；   （7）依照法律法例关联规则，由中国证监会规则圮绝的其他行为。   如法律法例或监管部门取消上述圮绝性规则，基金禁止东谈主在实验法定要领 后，则本基金投资不再受干系归天。   基金禁止东谈主运用基金财产买卖基金禁止东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓吹、实 际戒指东谈主或者与其有环节是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他环节关联交易的，应当妥当本基金的投资场所和投资战略，遵命 基金份额抓有东谈主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱推论。干系交易必须预先得到基金托管东谈主应许， 并按法律法例赐与表示。环节关联交易应提交基金禁止东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉寂董事通过。基金禁止东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述归天，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系归天或按变更后的规则推论，无需经基金份额抓有东谈主大会审议。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的规则，基金禁止东谈主和基金托管东谈主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他环节是非关系的 公司名单相配更新，并以两边商定的样式提交，确保所提供的关联交易名单的 确切性、齐全性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金禁止东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东谈主依据关联法律、法例规则和《基金合同》商定对基金禁止东谈主参 与银行间商场交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金禁止东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律、法例及行 业圭臬的、经发挥遴聘的、本基金适用的银行间商场交易敌手的名单。基金托 管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名单。基金禁止东谈主应严 格按照交易敌手名单的规模在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督 基金禁止东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。   基金禁止东谈主不错如期（每半年）和不如期对银行间商场现券及回购交易对 手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东谈主阐述当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   基金禁止东谈主参与银行间商场交易时，应按银行间债券商场的交易王法进行 交易，并有背负戒指交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的蚀本， 基金禁止东谈主应当负责向干系背负东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此变成的干系法 律背负及蚀本。   如基金托管东谈主过后发现基金禁止东谈主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易 时，基金托管东谈主应实时提醒基金禁止东谈主，但基金托管东谈主不承担由此变成的干系 损成仇背负。 对基金禁止东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金禁止东谈主应根据法律、法例的规则及基金合 同的商定遴聘进款银行。   本基金投资银行进款应妥当如下规则：   （1）基金禁止东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确切、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实实验托管职 责。   （3）基金禁止东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金 法》、《运作办法》等关联法律、法例，以及国度关联账户禁止、利率禁止、 支付结算等的各项规则。   基金托管东谈主发现基金禁止东谈主在遴聘进款银行时有违背关联法律法例的规则 及基金合同的商定的步履，应实时以书面体式讲演基金禁止东谈主在 10 个责任日内 校正。基金禁止东谈主对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在 10 个责任日内校正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金禁止东谈主有环节违纪步履， 应立即讲述中国证监会，同期讲演基金禁止东谈主在 10 个责任日内校正或拒却结算。 禁止东谈主投资瓦解受限证券进行监督。   （1）基金禁止东谈主投资瓦解受限证券，应战胜《对于基金投资非公设备行股 票等瓦解受限证券关联问题的讲演》等关联法律法例规则。   （2）瓦解受限证券与上文所述的流动性受限财富并不全都一致，包括由 《上市公司证券刊行禁止办法》法式的非公设备行股票、公设备行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布环节消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 瓦解受限证券。   （3）基金禁止东谈主应保证本基金投资的瓦解受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主简略平日查询。因基金禁止东谈主原因产生的瓦解受限证券登记 存管问题，变成基金托管东谈主无法安全赈济本基金财富的背负与蚀本，及基金财 产的蚀本，由基金禁止东谈主承担。   （4）在初次投资瓦解受限证券之前，基金禁止东谈主应当制定干系投资决策流 程、风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等章程轨制。基金禁止东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排瓦解受限证券的投资比例，幸免基金出现流动性风险。 上述章程轨制须经基金禁止东谈主董事会批准。   （5）在投资瓦解受限证券之前，基金禁止东谈主应至少提前一个交易日向基金 托管东谈主提供关邻接通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、刊行价钱、监管机构的批准讲明文献复印件、缴款通 知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文 件等。基金禁止东谈主应保证上述信息的确切、齐全。   （6）基金托管东谈主在监督基金禁止东谈主投资瓦解受限证券的过程中，如合计因 商场出现剧烈变化导致基金禁止东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金禁止东谈主对该风险的排斥或留心次序进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金禁止东谈主，有权拒 绝推论其关联指示。因拒却推论该指示变成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承 担干系背负，并有权讲述中国证监会。   （7）若是基金禁止东谈主未按照本公约的商定向基金托管东谈主报送干系数据或者 报送了作假的数据，导致基金托管东谈主不成实验托管东谈主职责的，基金禁止东谈主应依 法承担相应法律效率。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本公约履 行职责外，因投资瓦解受限证券产生的蚀本，基金托管东谈主按照本公约实验监督 职责后不承担上述蚀本。   （8）基金托管东谈主根据关联规则有权对基金禁止东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）干系法律法例对基金投资瓦解受限证券有新规则的，从其规则。 配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险禁止轨制，完善业 务经过，灵验留心和戒指风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和 复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律、法例的规则及基金合同的商定，对基 金财富净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数 据等进行监督和核查。   （三）基金禁止东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时 间内复兴并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金禁止东谈主应积极互助提供 干系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金禁止东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等 样式讲演基金禁止东谈主限期校正。基金禁止东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金禁止东谈主收到书面讲演后应鄙人一责任日实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪 原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金禁止东谈主改正。基金禁止东谈主对基金 托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金禁止东谈主依据交易要领照旧成效的指示违背法律、行 政法例和其他关联规则，或者违背《基金合同》商定的，应当立即讲演基金管 理东谈主，并讲述证监会。   基金托管东谈主发现基金禁止东谈主有环节违纪步履，应实时讲述中国证监会，同 时讲演基金禁止东谈主限期校正，并将校正结果讲述中国证监会。基金禁止东谈主无正 当原理，拒却、清贫对方根据本托管公约规则哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈 等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。          四、基金禁止东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》相配他关联法例、《基金合同》和本公约规则，基金禁止 东谈主对基金托管东谈主实验托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全赈济基金财产，是否开立基金财产的资金账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务干系账户及交易编码的 托管东谈主干系信息，是否实时、准确复核基金禁止东谈主狡计的基金财富净值和基金 份额净值，是否根据基金禁止东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规则和《基 金合同》规则进行干系信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金禁止东谈主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主赈济的基金财富 进行核查。基金托管东谈主应积极互助基金禁止东谈主的核查步履，包括但不限于：提 交干系贵府以供基金禁止东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在规则时辰内答 复并改正。   基金禁止东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账禁止、私行挪用基金资 产、未推论或无故蔓延推论基金禁止东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约相配他关联规则的，应实时以书面体式 讲演基金托管东谈主在限期内校正，基金托管东谈主收到讲演后应鄙人一责任日实时核 对并以书面体式对基金禁止东谈主发出回函，说明违纪原因及校正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在限期内，基金禁止东谈主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金禁止东谈主讲演的违纪事项未能在限期内 校正的，基金禁止东谈主应讲述中国证监会。对基金禁止东谈主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极互助提供干系数据贵府和轨制 等。   基金禁止东谈主发现基金托管东谈主有环节违纪步履，应立即讲述中国证监会，同 时讲演基金托管东谈主在限期内校正。基金托管东谈主无正直原理，拒却、清贫对方根 据本公约规则哄骗监督权，杨方优配或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金禁止东谈主提议劝诫仍不改正的，基金禁止东谈主应讲述中国证监会。                 五、基金财产的赈济      （一）基金财产赈济的原则 用、责罚、分派基金的任何财富。 户等投资所需账户，基金禁止东谈主和基金托管东谈主按照规则开立期货账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账禁止，确保基金财产的齐全和独 立。 应由基金禁止东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行资金账户的，基金托管东谈主应实时讲演并互助基金禁止 东谈主采纳次序进行催收。由此给基金变成蚀本的，基金禁止东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金的蚀本。基金托管东谈主对此赐与必要的互助与协助，但不承担干系责 任。 托管基金财产。      （二）基金合同成效时召募财富的考证   基金召募时期召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金禁止 东谈主或基金禁止东谈主委用的登记机构开立并禁止，在基金召募步履结果前，任何东谈主 不得动用。   基金召募期满或基金禁止东谈主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售， 基金召募份额总和、基金召募金额及基金认购东谈主数妥当《基金法》、《运作办 法》等关联规则后，基金禁止东谈主应将召募到的属于基金财产的一皆资金划入基 金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账户，同期在规则时辰内，聘用妥当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出 具的验资讲述应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 基金托管东谈主在收到资金当日出具干系讲明文献。若基金召募期限届满，未能达 到基金备案的条件，由基金禁止东谈主按规则办理干系资金和证券退还等事宜，基 金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行资金账户的开立和禁止 规则计息，根据基金禁止东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东谈主制作、赈济和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行资金账户进行。 基金托管东谈主和基金禁止东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行资金账户； 亦不得使用基金的任何银行资金账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管财富的资金结算汇 划业务。 其他规则。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和禁止   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限背负公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金禁止东谈主不得出借和未经对方应许私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以本基金口头在中国证券登记结 算有限背负公司开立结算备付金账户，有意用于办理投资东谈主通过证券交易所认、 申购本基金所触及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券 登记结算有限背负公司的规则推论。   （五）债券托管账户的开立和禁止   基金合同成效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限背负公司及银 行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金禁止东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签 订宇宙银行间债券商场债券回购主公约，公约原本由基金禁止东谈主保存。     （六）期货的干系账户的开立和禁止     基金禁止东谈主应当按照干系规则开立期货账户，在中国金融期货交易所获取 交易编码。期货账户称号及交易编码对应称号应按照关联规则建筑。基金托管 东谈主和基金禁止东谈主应当在开户过程中相互互助，并提供所需贵府。     （七）基金投资银行进款账户的开立和禁止     进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号（具体称号以本色开 立为准），进款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金托 管东谈主公章。     本基金投资银行进款时，基金禁止东谈主应当与进款银行签订具体进款公约或 进款阐述单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取 样式、进款到期指定收款账户等详情。     （八）其他账户的开立和禁止     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约刚毅日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金禁止东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律、法例的规则和《基金合同》的商定，开立关联账户。该 账户按关联王法使用并禁止。     法律法例等关联规则对干系账户的开立和禁止另有规则的，从其规则办理。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价字据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金禁止东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的赈济库，赈济字据由基金托管东谈主抓有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金禁止东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色有 效戒指下的什物证券在基金托管东谈主赈济时期的损坏、灭失，由此产生的背负应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本色灵验戒指的本基 金财富不承担赈济背负。     银行进款如期存单等有价字据由基金托管东谈主负责赈济。     （十）与基金财产关联的环节合同的赈济   由基金禁止东谈主代表基金签署的与基金关联的环节合同的原件离别由基金托 管东谈主、基金禁止东谈主赈济，干系业务要领另有归天除外。除本公约另有规则外， 基金禁止东谈主在代基金签署与基金关联的环节合同期应尽可能保证基金一方抓有 二份及以上的原本，以便基金禁止东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件， 基金禁止东谈主在合同签署后 15 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样式将 合同原件投递基金托管东谈主处。环节合同的赈济期限不低于法律法例规则的最低 年限。      对于无法取得二份以上的原本的，基金禁止东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定规模内，合同原 件不得转换。               六、指示的发送、阐述和推论   基金禁止东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金禁止东谈主通过基 金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金禁止东谈主的划款指示执 行银证互转。   基金禁止东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨相配他款项 收付指示，基金托管东谈主推论基金禁止东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。基金禁止东谈主发送指示应接管电子指示或传真或其它两边共同阐述的方 式。      （一）基金禁止东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金禁止东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权讲演”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的 交易权限，并规则基金禁止东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发 送东谈主员身份的方法。基金禁止东谈主应通过邮件体式向基金托管东谈主发出加盖公章的 授权讲演扫描件。基金禁止东谈主应在而后三个责任日内将授权讲演的原本送交基 金托管东谈主。扫描件如与原本不一致，基金托管东谈主以扫描件为准并实时讲演基金 禁止东谈主。基金禁止东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授 权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律法例规则或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容   指示是基金禁止东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨相配 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户 等推论支付所需内容，加盖预留印鉴。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从银 行账户中扣划，无谓基金禁止东谈主出具指示，但应实时讲演基金禁止东谈主。   （三）指示的发送、阐述和推论的时辰和要领   基金禁止东谈主应按照《基金法》相配他关联法例、《基金合同》和本公约的 规则，在其正当的规画权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权讲演”确定的被授权东谈主代表基金禁止东谈主用传真或双 方招供的其他样式向基金托管东谈主发送。发送后基金禁止东谈主实时通过电话与基金 托管东谈主阐述指示内容。基金禁止东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示 并确保基金银行账户有鼓胀的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付。对基金禁止东谈主在没 有充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予推论，独立 即讲演基金禁止东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推论该指示而变成蚀本的背负。 如基金禁止东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管 东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐述。基金禁止东谈主指示传输及阐述不足时 或账户资金不足，未能留出鼓胀的推论时辰，以致指示未能实时推论的，基金 托管东谈主不承担由此导致的蚀本。基金禁止东谈主应将银行间商场成交单加盖预留印 鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金禁止东谈主不得否定其效 力。基金托管东谈主依照“授权讲演”规则的方法阐述指示的灵验后，方可推论指 令。指示推论完毕后，基金托管东谈主将推论结果反应给基金禁止东谈主。基金托管东谈主 仅根据基金禁止东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的体式审查，对其确切性 不承担背负。   （四）基金禁止东谈主发送失误指示的情形和处理要领   基金禁止东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息失误，指示中要紧信息暗昧不清或不全等。基金托管东谈主在实验监 督职能时，高忆配资发现基金禁止东谈主的指示失误时，有权拒却推论，并实时讲演基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律、法例暂缓、拒却推论指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金禁止东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、 本公约或关联基金法律法例的关联规则，应当视情况暂缓或不予推论，并应及 时以书面体式讲演基金禁止东谈主校正，基金禁止东谈主收到讲演后应实时查对，并以 书面体式对基金托管东谈主发出回函阐述，由此变成的蚀本由基金禁止东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金禁止东谈主指示推论的处理方法   对于基金禁止东谈主的灵验指示和讲演，除非违背法律法例、基金合同、托管 公约，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延推论。基金托管东谈主由于自己原因变成未 按照基金禁止东谈主发送的平日指示推论，应在发现后实时采纳次序赐与拯救，给 基金份额抓有东谈主及基金禁止东谈主变成蚀本的，对由此变成的径直经济蚀本负补偿 背负。   （七）被授权东谈主员的更换   基金禁止东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用邮件体式向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更讲演（包括 姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日历，同期电话讲演基金托 管东谈主。被授权东谈主变更讲演自基金托管东谈主收到邮件并电话阐述后，方视为讲演送 达。被授权东谈主变更讲演在投递后，自其上头注明的启用日历起运行成效。如通 知投递的日历晚于讲演中注明的启用日历的，则被授权东谈主变更讲演自讲演投递 时成效。被授权东谈主变更讲演成效前，基金托管东谈主仍应按原商定推论指示，基金 禁止东谈主不得否定其效用。基金禁止东谈主在而后七个责任日内将被授权东谈主变更讲演 的原本送交基金托管东谈主。托管东谈主收到的扫描件与原本不一致时，以扫描件为准。   基金托管东谈主更正接受基金禁止东谈主指示的东谈主员及议论样式，应至少提前 1 个 责任日以邮件或其他两边招供的样式发送基金禁止东谈主。基金托管东谈主更正接受基 金禁止东谈主指示的东谈主员及议论样式自基金禁止东谈主电话阐述后成效。              七、交易及计帐交收安排   （一）代理证券、期货买卖的证券规画机构和期货经纪机构  基金禁止东谈主应制定遴聘的圭臬和要领，并负责根据干系圭臬以及里面禁止 轨制对关联证券规画机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券规画机构， 并承担相应背负。基金禁止东谈主和被遴聘的证券规画机构签订证券经纪合同或其 他商定的体式，由基金禁止东谈主讲演基金托管东谈主，并根据法律法例要求在法定信 息表示讲述中表示关联内容。基金禁止东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本 基金参与证券交易的具体事项另行签订公约。   基金禁止东谈主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式讲演基金托管东谈主。   基金禁止东谈主负责遴聘代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同。基金禁止东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就本基金参与期 货交易的具体事项另行签订公约。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相 关规则推论，若无明确规则的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴聘的规 则推论。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金禁止东谈主、基金托管东谈主以及被遴聘的证券经纪机构应根据关联法律法例 及干系业务王法，签订干系公约，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务 中的背负。   对基金禁止东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内 推论并在推论完毕后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金汇划，一皆由基金托 管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   基金托管东谈主在实验监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖气候，应立即提醒基金禁止东谈主，由基金禁止东谈主负责科罚，由此给基金变成 的蚀本由基金禁止东谈主承担。若是基金禁止东谈主发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 【10】时之前备足头寸，用以完成计帐交收。   基金禁止东谈主应确保基金托管东谈主在推论基金禁止东谈主发送的指示时，有鼓胀的 头寸进行交收。   基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金禁止东谈主发送的划款指示 但应实时讲演基金禁止东谈主。基金禁止东谈主在发送划款指示时应充分计划基金托管 东谈主的划款处理时辰。如由于基金禁止东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款， 由此给基金变成的蚀本由基金禁止东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金禁止东谈主妥当法律法例、 基金合同、基金托管公约的指示不得拖延或拒却推论。如由于基金托管东谈主的故 意或环节纰缪导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的径直蚀本 由基金托管东谈主承担相应的背负。   （三）基金禁止东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易纪录的查对   对基金的交易纪录，由基金禁止东谈主和托管东谈主按日进行查对。每个责任日对 外表示基金份额净值之前，必须保证本日整个本色交易纪录与基金司帐账簿上 的交易纪录全都一致。若是交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核 算不齐全或不确切，由此导致的蚀本由基金的司帐背负方承担。基金禁止东谈主每 一交易日以两边招供的样式在当日一皆交易结果后，将编制的基金资金、证券 账目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，干系各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接管电子对账样式进行账目查对。   （四）申购、赎回的资金计帐及托管公约当事东谈主的背负界定   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金禁止 东谈主在招募说明书或基金禁止东谈主网站中列明。由基金禁止东谈主或基金禁止东谈主委用的 登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责吸收并阐述资金的到账 情况，以及依照基金禁止东谈主的指示来划付赎回款项。   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管 理东谈主按干系业务王法及基金合同和招募说明书的规则办理。对于基金申购、赎 回过程中产生的应收款，应由基金禁止东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并通 知基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金禁止东谈主采纳次序进行催收，由此给基金变成蚀本的，基金禁止东谈主负责向 背负方追偿基金的蚀本。拨付净应对款时，如基金银行托管账户有鼓胀的资金， 基金托管东谈主应按时拨付；因基金银行托管账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管 东谈主不成按时拨付，托管东谈主不承担背负；如系基金禁止东谈主的原因变成，背负由基 金禁止东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。  （五）基金收益分派的计帐交收安排 依照《信息表示办法》的关联规则在中国证监会规则序言上公告。 禁止东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金禁止东谈主指定账户。 时辰。   （六）基金的转融通   如本基金按国度关联规则进行转融通业务时，基金托管东谈主应为基金转融通 提供必要的协助。              八、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金禁止东谈主应在每个估值日对基金财富估值。但基金禁止东谈主根据法律法例 或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《中国证 券监督禁止委员会对于证券投资基金估值业务的领导见识》相配他法律、法例 的规则。基金财富净值和基金份额净值由基金禁止东谈主负责狡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金禁止东谈主应于每个估值日交易结果后狡计当日的基金财富净值 和基金份额净值，以商定样式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果 复核后，将复核结果反应给基金禁止东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按商定对外公布。   （二）基金财富的估值   基金禁止东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理样式   基金禁止东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值失误。   （四）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且接管估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，且经与基金托管东谈主协 商一致时；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金禁止东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边商定的合并 记账方法和司帐处理原则，离别独随即训导、登录和赈济本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不合，应以基金禁止东谈主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金禁止东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并校正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金禁止 东谈主的账册为准。   （八）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金禁止东谈主和基金托管东谈主每月离别沉寂编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成并公告；基金 合同成效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金禁止东谈主应当在三个 责任日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金禁止东谈主至少每年更新一次。中期讲述在基金司帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告；年度讲述在司帐年度结果后三个月内公告。   基金禁止东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定样式将关联报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内对关联 基金财务讲述等信息进行复核，并将复核结果实时书面或以其他两边商定的方 式讲演基金禁止东谈主。对于季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规则的时辰内完成编制、复核及公告。基 金托管东谈主在对关联基金财务讲述等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金禁止东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的 账务处理样式为准。若是基金禁止东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前 就干系报抒发成一致，基金禁止东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述中关联基金财 务讲述等信息复核完毕后，需出具复核阐述书（盖印）或以其他两边商定的方 式阐述，以备有权机构对干系文献审核查验。               九、基金收益分派   基金禁止东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。               十、基金信息表示   （一）守密义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息表示办法》、 《流动性风险禁止规则》及中国证监会对于基金信息表示的关联规则进行表示 之外，基金禁止东谈主和基金托管东谈主对公开表示前的基金信息、从对方赢得的业务 信息相配他不宜公开表示的基金信息应予守密，不得向任何第三方泄漏。法律 法例另有规则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金禁止东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 会等监管机构的高歌决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金禁止东谈主和基金托管东谈主在基金信息表示中的职责和信息表示要领   基金禁止东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法例、《基金合同》的规则各自 承担相应的信息表示职责。基金禁止东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、 相互监督，保证其实验按照法定样式和时限表示的义务。   本基金信息表示的文献，包括《基金合同》规则的招募说明书、基金家具 贵府节录、基金合同、托管公约、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、 基金份额上市交易公告书、申购赎回清单、基金份额申购、赎回对价、基金份 额折算日公告、基金份额折算结果公告、基金如期讲述（包括基金年度讲述、 基金中期讲述和基金季度讲述（含财富组合季度讲述））、临时讲述、基金净 值信息、澄清公告、基金份额抓有东谈主大会决议、投资股指期货的信息表示、清 算讲述、投资财富支抓证券的信息表示、投资非公设备行股票等瓦解受限证券 的信息表示、参与转融通证券出借业务的信息表示及中国证监会规则的其他必 要的公告文献，由基金禁止东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（八）款的规则对干系讲述进行复核。基 金年度讲述中的财务司帐讲述经妥当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计后方可表示。   本基金的信息表示公告，必须在中国证监会规则序言发布。   （三）暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金禁止东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金干系 信息： 原因暂停营业时； 财富价值时；   （四）基金托管东谈主讲述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联规则出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲述说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金禁止东谈主实验《基金合 同》的情况，是基金中期讲述和年度讲述的构成部分。   （五）本基金信息表示事项以法律法例规则及基金合同“第十八部分基金 的信息表示”商定的内容为准。                     十一、基金用度   （一）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金禁止东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金禁止东谈主协商一致的样式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力等，支付日历顺延。   除禁止费、托管费之外的基金用度，根据关联法例及相应公约规则，按费 用本色开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。              十二、基金份额抓有东谈主名册的赈济   基金禁止东谈主可委用基金登记机构登记和赈济基金份额抓有东谈主名册。基金份 额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册，包括基金合同成效日的基金份额抓有东谈主名册、基金 合同阻隔日的基金份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、 基金份额抓有东谈主大会权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、每年终末一个交易日 的基金份额抓有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和赈济，并对基金份额抓有 东谈主名册的确切性、齐全性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不 少于 20 年。   基金禁止东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额抓有东谈主名册。   （一）基金禁止东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》阻隔日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （二）基金禁止东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （三）基金禁止东谈主于每年终末一个交易日后 10 个责任日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （四）除上述商定时辰外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金禁止东谈主 商榷一致后，由基金禁止东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善赈济基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存年限不低于法律法例规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所赈济的 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守密义务。 若基金禁止东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善赈济基金份额抓有东谈主名册， 应按关联法例规则各自承担相应的背负。            十三、基金关联文献档案的保存   基金禁止东谈主应保存基金财产禁止业务行为的纪录、账册、报表和其他干系 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系资 料。   基金禁止东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基 金账册、司帐讲述、交易纪录和要紧合同等，保存年限不低于法律法例规则的 最低年限。   除本公约另有商定外，基金禁止东谈主签署环节合同文本后，应实时将合同文 本原本投递基金托管东谈主处。基金禁止东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨 等关联的合同、公约传真给基金托管东谈主。   基金禁止东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主吸收基 金的关联文献。           十四、基金禁止东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金禁止东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金禁止东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金禁止履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢黜；   （3）照章终结、被照章破除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢黜；   （3）照章终结、被照章破除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金禁止东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （1）提名：新任基金禁止东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金禁止东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金禁止东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金禁止东谈主：新任基金禁止东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金禁止东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金禁止东谈主的决议自表决通过之日起 成效，自通过之日起五日内应报中国证监会备案；   （5）公告：基金禁止东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金禁止东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成效后按照《信息表示办法》的规则在规则序言公告；   （6）顶住：基金禁止东谈主职责阻隔的，基金禁止东谈主应妥善赈济基金禁止业务 贵府，实时向临时基金禁止东谈主或新任基金禁止东谈主持理基金禁止业务的移交手续， 临时基金禁止东谈主或新任基金禁止东谈主应实时吸收。新任基金禁止东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金禁止东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金禁止东谈主更换后，若是原任或新任基金禁止东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金禁止东谈主关联的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金禁止东谈主或由单独或总共抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议自表决通过之日起 成效，自通过之日起五日内应报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金禁止东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成效后按照《信息表示办法》的规则在规则序言公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善赈济基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金禁止东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金禁止东谈主和基金托 管东谈主；   （2）基金禁止东谈主和基金托管东谈主的更换离别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金禁止东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金禁止东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成效后按照《信息表示办法》的规则在规则 序言上迷惑公告并向中国证监会备案。   （三）新任基金禁止东谈主或临时基金禁止东谈主吸收基金禁止业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金禁止东谈主或原 基金托管东谈主应无间实验干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成 损伤的步履。原基金禁止东谈主或原基金托管东谈主在无间实验干系职责时期，仍有权 按照《基金合同》的规则收取基金禁止费、基金托管费。   （四）本部分对于基金禁止东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的商定，但凡 径直援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金禁止东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                  十五、圮绝步履   本公约项下的基金禁止东谈主和基金托管东谈主圮绝步履如下：   （一）《基金法》圮绝的步履。   （二）除非法律法例及中国证监会另有规则，托管公约当事东谈主用基金财产 从事《基金法》圮绝的投资或行为。   （三）除《基金法》相配他关联法例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金禁止东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金禁止东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联法例规 定的样式公开表示的信息，对他东谈主泄漏。   （五）基金禁止东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主推论指示留出鼓胀时辰的情况下， 基金托管东谈主对基金禁止东谈主妥当法律法例、《基金合同》、本公约的指示拖延或 拒却推论。   （七）除根据基金禁止东谈主指示或《基金合同》另有规则的，基金托管东谈主动 用或责罚基金财产。   （八）基金禁止东谈主与基金托管东谈主为合并机构，相互出资或者抓有股份。基 金托管东谈主、基金禁止东谈主在行政上、财务上莫得作念到相互沉寂，其高档基金禁止 东谈主员或其他从业东谈主员相互兼职。   （九）《基金合同》投资归天中圮绝投资的步履。   （十）法律法例、《基金合同》和本公约圮绝的其他步履。   法律法例和监管部门取消或变更上述圮绝性规则的，基金禁止东谈主在与基金 托管东谈主协商一致并实验顺应要领后，则本基金不受上述干系归天或按变更后的 规则推论。          十六、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的阻隔 他事由变成其他基金托管东谈主承袭基金财产； 他事由变成其他基金禁止东谈主承袭基金禁止权； 的阻隔事项。   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金禁止东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的一皆剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥当《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法 规规则的最低年限。                  十七、爽约背负   （一）基金禁止东谈主或基金托管东谈主不实验本公约或实验本公约不妥当商定的， 应当承担爽约背负；   （二）基金禁止东谈主、基金托管东谈主在实验各自职责的过程中，违背《基金法》 规则或者本托管公约商定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损伤的，应当 离别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿背负，对蚀本的补偿，仅限于径直蚀本。 一方承担连带背负后有权根据另一方缺陷进程向另一方追偿。然而发生下列情 况，当事东谈主免责： 法例或章程、商场交易王法的当作或不当作而变成的蚀本等； 变成的蚀本等。   （三）当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主变成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿； 给基金财富变成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义务 代表基金向爽约方追偿。   （四）当事东谈主一方爽约，另一方在职责规模内有义务实时采纳必要的次序， 死力防卫蚀本的扩大。莫得采纳顺应次序以致蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求补偿。非爽约方因防卫蚀本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约简略无间实验的，在最大限制地 保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金禁止东谈主和基金托管东谈主应当无间实验本 公约；若基金禁止东谈主或基金托管东谈主因实验本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要支抓。   （六）由于基金禁止东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错， 基金禁止东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、顺应、合理的次序进行查验，但 是未能发现失误或因前述原因未能幸免或更正失误的，由此变成基金财产或投 资东谈主蚀本，基金禁止东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。然而基金禁止东谈主和基金托 管东谈主应积极采纳必要的次序排斥或松开由此变成的影响。   （七）本公约所指蚀本均为径直蚀本。               十八、争议科罚样式   两边当事东谈主应许，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应通过 友好协商或者长入科罚。托管公约当事东谈主不肯通过协商、长入科罚或者协商、 长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海外洋经济买卖仲裁委员会 （上海外洋仲裁中心）仲裁，根据上海外洋经济买卖仲裁委员会（上海外洋仲 裁中心）届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终 局性的，并对干系各方当事东谈主均具有禁止力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有规则。   争议处理时期，干系各方当事东谈主应信守基金禁止东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚笃、用功、尽职地实验《基金合同》和本公约规则的义务，疗养基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国（为本公约的想法，不包括香港、澳门突出行政 区及台湾地区）法律统率。                十九、基金托管公约的效用   （一）基金禁止东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章， 公约当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会注册的文本为发挥文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成效。基金托管公约的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律禁止 力。   （四）基金托管公约一式陆份，除上报中国证监会贰份外，基金禁止东谈主和 基金托管东谈主离别抓有贰份，每份具有同等的法律效用。                  二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律、法例等规则协商办理。             二十一、基金托管公约的签订   本托管公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。 （本页无正文，为《浦银安盛中证光伏产业交易型通达式指数证券投资基金托 管公约》签署页）   基金禁止东谈主：浦银安盛基金禁止有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   签订地点：上海   签订日历：二零二五年   月 日   基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   签订地点：上海   签订日历：二零二五年   月   日

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