又一私募内幕来回曝光 连带董事长被罚3825万 曾任高特佳副总裁

　　私募行业再曝内幕来回罚单，3倍罚金调换下，共计罚没超3800万元。

　　湖南证监局7月4日败露，上海谈基内幕活动一案现已走访、办理驱逐，该局决定充公该私募违纪所得941.23万元，并处以2823.69万元罚金；作为这次内幕来回活动的平直持重的专揽东谈主员，上海谈基董事长、法定代表东谈主陈采芹，被赐与告诫，并处60万元罚金。综上，湖南证监局这次共计罚没3824.92万元。

　　经查明 ，陈采芹在内幕信息敏锐期内与内幕信息知情东谈主存在和解构兵。内幕信息敏锐期内，上海谈基不休的私募基金账户组累计卖出576.87万股，卖出金额2350.02万元，避损金额942.23万元。账户组来回活动与内幕信息高度吻合，显着极度。

　　本年1月，上海谈基已因筹划极度由中基协刊出。这是一家私募股权、创投基金，劝诱于2012年3月，2015年1月完成登记。

　　自劝诱起，上海谈基已两度缩减注册成本金，已逐渐由开首的1亿元减资至1000万元。天眼查浮现，该私募还在存续期，但败露的参保东谈主数仅3东谈主。值得综合的是，该私募由3位当然东谈主推动捏股，但并不包括陈采芹。

　　据私募排排网，陈采芹曾历任国泰君安及着名私募机构高特佳高管。

　　原高特佳副总裁堕入内幕来回

　　2022年4月29日，关联公司败露了带有与捏续筹划首要不笃定性段落的2021年度审计回报，属于《公开刊行证券的公司信息败露编报功令第14号——非范例审计主意过甚波及事项的处理》第七条章程的应看成出专项评释的事项，对质券的商场价钱有首要影响，该信息未公开前属于内幕信息。内幕信息的造成技能不晚于2022年4月6日，公开于2022年4月29日。

　　在听证流程中，上海谈基建议法定代表东谈主与内幕信息知情东谈主臆度不密切、具有阻却组成内幕来回的事由和来回不具有极度性等辩白主意。经复核，对关联申诉辩白主意不予继承。

　　天眼查浮现，上海谈基曾在2019年、2024年两度减少注册成本。具体来看，2019年5月，公司注册成本由1亿元变更为2000万元，减少了80%；到了2024年8月，注册成本又由2000万元变更为1000万元，减少50%；另外，自2014年6月起，炒股平台上海谈基的推动便出现数度变更。

　　值得综合的是，据天眼查，上海谈基由李利珍、田海林、陈清辽差异捏股55%、30%、15%。从公开信息看，董事长兼法定代表东谈主陈采芹并不捏股。

　　据私募排排网败露，陈采芹在2014年7月加入上海谈基，并兼任法定代表东谈主、董事长等。在此之前，曾任私募高特佳副总裁，任职时长近6年半；此前还历任国泰君安投行部业务董事、长沙贸易部总司理、国泰君安大企业政策相助部常务董事、国泰君安（香港）董事总司理。

　　私募内幕来回罚单频现

　　骨子上，因内幕来回被大额罚没的私募或私募高管，并非个案。

　　作为“公奔私”的先驱，陈家琳从海富通基金下野后，在2007年创办了私募世诚投资。2023年12月，已是17年私募宿将的陈家琳被查出通过规定2个证券账户，运用未公开信绝来回进行趋同来回并赢利，最终被上海证监局责令改正，充公违纪所得1077.46万元，并处以1077.46万元罚金，共计罚没共罚没2155万元。

　　在立案走访、审理并照章作出行政处罚后，上海证监局应陈某琳的央求，于11月7日举行了听证会，听取了陈某琳过甚代理东谈主的申诉和辩白主意，但该局最终不予继承。

　　哄动一时的沙特阿好意思对荣盛石化的收购，背后也躲避着私募参与内幕来回的违纪事实。

　　据2024年8月罚单，针对4东谈主内幕来回荣盛石化股票，证监会决定充公4东谈主违纪所得共计356.19万元，且均处以3倍罚金，共计1120.95万元。这其中，证监会充公全卫军违纪所得131.57万元，并处以394.71万元罚金；充公王仙鹏违纪所得162.08万元，并处以486.24万元罚金；又差异充公周文丽、吴妙琴违纪所得31.01万元、31.53万元，均处以120万元罚金。

　　细究发现，被罚的荣盛动力副总全卫军为内幕知情东谈主荣盛石化董秘全某英的弟弟；另外，时任杭州久胜基金奉行总裁王仙鹏与全某英自2015年起意志，每每吃饭、聊天，内幕信息敏锐期内屡次通话和解。

　　在内幕信息敏锐期内，王仙鹏通过本东谈主、妻子、父母等8个账户组累计买入荣盛石化60.49万股，买入金额726.53万元，一都卖出金额889.83万元，赢利162.08万元。

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